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一、論文題目
非正式金融法律規(guī)制研究
二、選題意義的研究
作為一種提供資金融通服務(wù)的金融形式，對(duì)其加以法律規(guī)制，既是現(xiàn)實(shí)問題，也是理論問題。30余年改革開放，非正式金融支持了中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展，緩解了農(nóng)村地區(qū)資金的極度匱乏現(xiàn)象，有力地推動(dòng)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然則，長(zhǎng)期以來，非正式金融在中國(guó)是個(gè)頗有爭(zhēng)議的議題。一方面，作為誘致性制度變遷的結(jié)果，其內(nèi)生性推動(dòng)了中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，間接地推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展；另一方面，長(zhǎng)期體制外循環(huán)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成一定負(fù)面影響，影響了國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策的制定與實(shí)施，甚至對(duì)正常的金融秩序造成影響。為此，我國(guó)政府對(duì)于非正式金融的“管制”是較嚴(yán)苛的，但效果并不明顯。
金融危機(jī)之后，全球經(jīng)濟(jì)低迷，歐債危機(jī)持續(xù)不斷，中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)遭遇挫折、國(guó)內(nèi)通脹壓力不減、股市樓市財(cái)富效應(yīng)暗淡的情況下，大量民間資金流向民間借貸行業(yè)有其必然性，借助民間借貸渠道，眾多求貸無門的中小企業(yè)獲得了寶貴的資金“輸血”。但在實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利低下的情況下，巨額高息的民間借貸，無疑是“一劑飲鴆止渴的毒藥”，浙江“跑路”潮恐是最好的實(shí)證。民間借貸如果演化為純粹的資金炒作，沒有實(shí)體經(jīng)濟(jì)做支撐，那只能是擊鼓傳花的游戲，風(fēng)險(xiǎn)終會(huì)爆發(fā)。面對(duì)如此現(xiàn)狀，正視非正式金融成為必然，對(duì)其進(jìn)行必要的法律規(guī)制是當(dāng)務(wù)之急，近年來中央乃至地方相繼對(duì)民間借貸這種非正式金融形式及其組織進(jìn)行規(guī)范正是現(xiàn)實(shí)所迫，但就法律規(guī)范本身而言，目前對(duì)于非正式金融的規(guī)范位階過低，多集中于部門規(guī)章與司法解釋，這并不能解決中國(guó)面臨的民間融資問題。
本文通過分析非正式金融法律規(guī)制的必要性、比較發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐，提出中國(guó)非正式金融契約治理與監(jiān)管并行的規(guī)制路徑，通過監(jiān)管邊界的設(shè)定，具體設(shè)計(jì)中國(guó)非正式金融的法律規(guī)制，以希將非正式金融的風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)可承受范圍內(nèi)，并借此發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。本文的理論意義在于變消極事后“管制”為積極“法律規(guī)制”和變“堵”為“疏”的理念以及監(jiān)管邊界設(shè)定的思路，全文貫穿著對(duì)非正式金融的寬容思想。文章創(chuàng)新之處在于將非正式金融的契約治理機(jī)制與適度監(jiān)管結(jié)合起來，設(shè)定監(jiān)管邊界。
同時(shí)將司法系統(tǒng)長(zhǎng)期以來在非正式金融發(fā)展中所起的作用加以疏理，對(duì)于浙江省通過司法“試錯(cuò)”來反應(yīng)非正式金融的創(chuàng)新進(jìn)行了深入分析，從而為司法介入非正式金融提供了路徑依賴，即便是在現(xiàn)有非正式金融立法環(huán)境不變的情況下，通過地方司法的改革來適應(yīng)非正式金融不斷創(chuàng)新的路徑也是可行的；司法可以第一位次的解決非正式金融糾紛，如民間借貸糾紛等。全文貫穿著實(shí)證分析方法，并在第四章中就契約治理機(jī)制的論述過程中，對(duì)于各種具體非正式金融行為的法律規(guī)制進(jìn)行了具體論述，同時(shí)對(duì)于非正式金融的監(jiān)管制度進(jìn)行了初步構(gòu)建。非正式金融的研究不僅對(duì)于中小企業(yè)融資、民間資本的投資渠道具有一定現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)對(duì)于中國(guó)金融法律制度的完善也具有一定意義，彌補(bǔ)了法學(xué)領(lǐng)域?qū)τ诜钦浇鹑诜梢?guī)制系統(tǒng)研究的不足。
三、課題的基本內(nèi)容
30余年改革開放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)史奇跡，其中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)其做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。然則，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)并不足以說明其在正規(guī)金融體系中的地位，其中企業(yè)數(shù)量占比為99%的中小企業(yè)，占GDP比重為55.16%，占全國(guó)新增產(chǎn)值比重為74.17%，占社會(huì)銷售額比重為58.19%，占稅收比重為46.12%，占出口總額比重為62.13%，占城鎮(zhèn)就業(yè)崗位比重為75%左右。
但只有極小數(shù)的中小企業(yè)可以從正規(guī)銀行類金融機(jī)構(gòu)獲取所需資金，如同KelleeS.Tsai所言，中國(guó)經(jīng)濟(jì)中最有活力的部分卻缺失正規(guī)信貸，民營(yíng)企業(yè)并沒有直接受益于國(guó)有銀行的信貸配置。同時(shí)，證券市場(chǎng)的門檻又將絕大多數(shù)中小企業(yè)拒之門外，在無法從正規(guī)金融系統(tǒng)融入資金的情況下，多數(shù)中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期、產(chǎn)能擴(kuò)張期或者經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，選擇了非正式金融。
與此同時(shí)，中國(guó)廣大農(nóng)村出現(xiàn)了資金逆向流出現(xiàn)象，農(nóng)村信用社及郵政儲(chǔ)蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)從農(nóng)村吸收的存款，不斷地輸入到城市，如果農(nóng)村信用社全部改制成商業(yè)銀行，成為與大型商業(yè)銀行類似的運(yùn)營(yíng)模式，可能會(huì)隨著大型商業(yè)銀行在農(nóng)村的萎縮而逐漸縮容。面對(duì)此格局，在農(nóng)村長(zhǎng)期的金融體系中，非正式金融發(fā)揮了重要的不可替代的作用。
對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用的非正式金融，又如何陷入風(fēng)波之中？非正式金融是否比正規(guī)金融體系更加脆弱，更易引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，否則政府何以將絕大多數(shù)非正式金融視為非法，予以取締而快之？基于一系列疑惑以及近年來民間借貸風(fēng)波的發(fā)生，本文試圖對(duì)非正式金融的法律規(guī)制問題進(jìn)行深入分析，對(duì)中國(guó)現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)范進(jìn)行疏理，并采取歷史、經(jīng)濟(jì)、比較以及實(shí)證的分析方式探究我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀，及我國(guó)民間借貸糾紛大規(guī)模發(fā)生、非法集資手段不斷推陳出新、非金融企業(yè)間借貸不斷地變相發(fā)展的制度動(dòng)因，同時(shí)通過對(duì)境外有關(guān)非正式金融法律規(guī)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行疏理與比較，最終對(duì)我國(guó)非正式金融的法律規(guī)制路徑進(jìn)行思考。
基于這一思路，全文的研究分為五章層層展開。
第一章是全文的理論根基，從非正式金融內(nèi)涵與外延的界定著手，通過非正式金融生成邏輯的多維分析以及非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析，為后文的法律規(guī)制確定理論基石。有關(guān)非正式金融內(nèi)涵的界定是仁者見仁，但關(guān)鍵在于其是否受到監(jiān)管、是否納入政府金融監(jiān)管體系，處于金融監(jiān)管體系之外的各種金融組織及各種資金融通活動(dòng)統(tǒng)稱為非正式金融。換言之，非正式金融是指不受政府對(duì)于資本金、儲(chǔ)備金和流動(dòng)性、存貸利率限制、強(qiáng)制性信貸目標(biāo)以及審計(jì)報(bào)告等要求約束的金融組織和金融活動(dòng)的總和?；谶@一內(nèi)涵的界定，非正式金融區(qū)別于民營(yíng)金融、非法金融等，同時(shí)具體的非正式金融活動(dòng)包括民間借貸、企業(yè)內(nèi)部集資、非金融企業(yè)間借貸(文章并不贊成將其排除在民間借貸范圍之外)、通過私人錢莊與合會(huì)進(jìn)行的金融活動(dòng)、錢中與銀背等中介組織進(jìn)行的金融活動(dòng)、P2P網(wǎng)絡(luò)信貸以及各類非法集資行為、影子銀行的行為等等，只要滿足其內(nèi)涵均可以確定為非正式金融范疇。
對(duì)于非正式金融的生成邏輯，文章從二元金融結(jié)構(gòu)與政府的“父愛主義”入手提出非正式金融在當(dāng)代中國(guó)生成的特殊環(huán)境，并且對(duì)于我國(guó)長(zhǎng)期存在的金融抑制政策加以分析，同時(shí)對(duì)非正式金融生成的制度動(dòng)因進(jìn)行深入闡述，非正式金融的變遷作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融權(quán)威機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三方之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，最后通過經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論的分析為非正式金融的存在與發(fā)展提供進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。文章一方面強(qiáng)調(diào)非正式金融生成的邏輯機(jī)理，另一方面對(duì)非正式金融長(zhǎng)期隱蔽運(yùn)營(yíng)所造成的社會(huì)問題以及金融本身的脆弱性進(jìn)行論證，從而為非正式金融的法律規(guī)制提供基石。
依照明斯基的金融脆弱性理論，一旦不具備償還債務(wù)能力的組織或者個(gè)人，只是通過不斷舉借新債償還舊債時(shí)，隨著這種非正式金融主體的增加，非正式金融將處于不穩(wěn)定狀態(tài)，即極易發(fā)生危機(jī)，而溫州民間借貸風(fēng)波的發(fā)生即有此等因素的作用。與此同時(shí)，金融市場(chǎng)所存在的信息不對(duì)稱性、外部性及壟斷問題，通過政府公權(quán)力的介入，初步是可以解決的，但其不可避免地會(huì)產(chǎn)生一些監(jiān)管被俘獲的問題，故而如何將這種公權(quán)力的介入控制在一定邊界內(nèi)，即對(duì)非正式金融的監(jiān)管控制在必要的范圍內(nèi)，進(jìn)行適度地監(jiān)管成為各界所關(guān)注的問題。作為外在制度的金融法律制度，是否具有普適性、是否與內(nèi)生演化而來的規(guī)則互補(bǔ)、金融法律制度的供給是否滿足社會(huì)需求，這一系列問題亦成為非正式金融法律規(guī)制的必要前提。
第二章就非正式金融法律規(guī)制現(xiàn)狀加以闡釋。通過溫州民間借貸風(fēng)波的簡(jiǎn)要論述，引出中國(guó)非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程，此后對(duì)非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，從而尋找出如此管制強(qiáng)度之下，民間借貸糾紛泛濫、非法集資行為范圍不斷擴(kuò)張的制度原因，進(jìn)而為變非正式金融“管制”為“法律規(guī)制”提供法律制度上的現(xiàn)實(shí)原因，也為后文“契約治理”與適度監(jiān)管的規(guī)制路徑的提出提供法律制度基礎(chǔ)。
一國(guó)的金融法律制度一般都會(huì)基于金融穩(wěn)定、安全的考量，從當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景出發(fā)，確定具體的金融法律制度。為此，從1949年至今，我國(guó)對(duì)于非正式金融的法律態(tài)度前后有所變化，從建國(guó)初期的提倡私人借貸到此后一段時(shí)間的絕對(duì)禁止，形成了非正式金融一度基本消失的狀態(tài)。對(duì)于當(dāng)時(shí)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境而言，通過市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)基本是不可能的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也就成為當(dāng)時(shí)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的首要選擇，這種強(qiáng)制性積累機(jī)制適應(yīng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。
然而在改革開放之后，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來，政府對(duì)非正式金融的管制也有所松動(dòng)，故而得到前所未有的發(fā)展。然而，20世紀(jì)90年代初的投資過熱現(xiàn)象，以及諸如沈太福、鄧斌事件的發(fā)生，和1993年-1995年期間大量金融法律法規(guī)相繼出臺(tái)，又適逢1997年亞洲金融危機(jī)的發(fā)生，促成了新一輪金融嚴(yán)管政策。故而，在20世紀(jì)90年逐步形成了行政取締與刑事制裁非法集資行為的規(guī)制模式，各種非正式金融組織亦成為非法金融組織。20__年，相關(guān)法律制度開始松動(dòng)，中央對(duì)于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出36條，同時(shí)促進(jìn)了民間資本向金融領(lǐng)域的發(fā)展，而20__年有關(guān)民間資本36條的出臺(tái)，更是為民間資本進(jìn)入金融領(lǐng)域提供了決定性的法律基礎(chǔ)，從而對(duì)非正式金融的管制有所松動(dòng)。
現(xiàn)有規(guī)制非正式金融的法律規(guī)范多集中于金融行政法規(guī)、規(guī)章，以及最高人民法院的司法性文件，效力位階比較低，甚至與其他基本法律相抵觸。這種將民間借貸限制于自然人間、自然人與企業(yè)組織之間的借貸，排除非金融企業(yè)間借貸行為的規(guī)定，以及民間借貸利率四倍以上不受法律保護(hù)，同時(shí)又通過中國(guó)人民銀行的金融規(guī)章將其確定為“爆收益”行為，卻無相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定，等等一系列法律制度上的不完善，憱就了非正式金融管制的低績(jī)效。文章通過規(guī)范分析方法闡述了非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的低績(jī)效與嚴(yán)管制的現(xiàn)狀，為第四章論述私人契約治理與適度監(jiān)管路徑提供邏輯基礎(chǔ)。
第三章圍繞發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，為后文的論證提供比較分析的基礎(chǔ)。本章分為兩部分，即發(fā)達(dá)國(guó)家，諸如美國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)有關(guān)非正式金融發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，尤其是法律規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)，并且將對(duì)中國(guó)非正式金融發(fā)展的啟示融合于其中；發(fā)展中國(guó)家則以非洲撒哈拉以南國(guó)家小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、南非《國(guó)家信貸法》的規(guī)制實(shí)踐以及亞洲孟加拉格萊珉銀行的成功發(fā)展為例，為我國(guó)小型金融組織的發(fā)展提供參考。而南非《國(guó)家信貸法》的簡(jiǎn)要闡述為我國(guó)民間職業(yè)放貸人的規(guī)范提供了可資借鑒之處。
無論是發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)、日本，抑或是發(fā)展中國(guó)家的非洲諸國(guó)，以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，對(duì)于非正式金融的法律規(guī)制，既重視非正式金融固有的契約治理模式，同時(shí)考慮差異化監(jiān)管，并且非正式金融的進(jìn)一步發(fā)展離不開法制的先行。
第四章圍繞非正式金融法律規(guī)制理念的重新樹立、契約治理與適度監(jiān)管的論證展開。金融監(jiān)管強(qiáng)調(diào)安全、穩(wěn)健、有效等理念，然而在非正式金融法律規(guī)制過程中，過分強(qiáng)調(diào)“管制”，造成自由與效率價(jià)值的忽視，甚至是公平的喪失，并不符合非正式金融規(guī)制現(xiàn)實(shí)需求，更不利于非正式金融的規(guī)范化健康運(yùn)作，必須重新樹立理念價(jià)值，客觀地認(rèn)識(shí)非正式金融與正規(guī)金融法律規(guī)制的區(qū)別。
強(qiáng)調(diào)效率理念：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用；自由理念：賦予公民、企業(yè)一定的融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮；公平價(jià)值：公平信貸權(quán)理念的樹立；保障安全價(jià)值：需要適度監(jiān)管；最終實(shí)現(xiàn)正式規(guī)范與非正式規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)。
非正式金融之所以能夠長(zhǎng)期存在并得以發(fā)展，除了具有多維度的生存空間，在缺乏有效的法律機(jī)制保護(hù)情況下，其特有的私人治理機(jī)制發(fā)揮了重要作用。然而，無論是非正式金融的隱性擔(dān)保機(jī)制(緣約文化)、基于長(zhǎng)期合作與重復(fù)博弈形成的聲譽(yù)執(zhí)行機(jī)制，抑或是團(tuán)體貸款中的連帶責(zé)任(同行壓力)，都是以社會(huì)資本和聲譽(yù)價(jià)值為基礎(chǔ)，其運(yùn)作機(jī)理的關(guān)鍵在于交易者聲譽(yù)信息的傳遞，以及對(duì)不良聲譽(yù)懲罰的可置信性。但其受限于特定的社區(qū)范圍內(nèi)，無法應(yīng)對(duì)規(guī)模化運(yùn)營(yíng)，對(duì)于超出血緣、地緣、親緣關(guān)系的非正式金融，這種私人治理機(jī)制的效用不斷弱化。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜多變，信息不對(duì)稱問題、交易不確定性問題依然會(huì)困擾非正式金融的正常發(fā)展，再加上長(zhǎng)期在法律體系之外運(yùn)營(yíng)，無法得到法律的保護(hù)，對(duì)于組織化程度較低的非正式金融而言，缺乏有效的風(fēng)控機(jī)制，這些都對(duì)非正式金融的可持續(xù)發(fā)展、投資者的利益保護(hù)不利，為此，需要來自于第三方的法律治理機(jī)制來彌補(bǔ)這些治理空隙，并矯正這些私人治理機(jī)制失效的領(lǐng)域。
法律治理機(jī)制對(duì)于私人治理機(jī)制的彌合，需要控制在一定范圍內(nèi)，即政府公權(quán)力的介入，需要有一定的邊界，換言之，需要設(shè)定非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界，為非正式金融的私人治理與政府監(jiān)管提供一個(gè)可行的平衡點(diǎn)。對(duì)于監(jiān)管模式的選擇上，文中并不贊成在目前的中國(guó)實(shí)行自律性監(jiān)管為主、政府監(jiān)管為輔的監(jiān)管模式，而是仍以政府監(jiān)管為主，充分重視自律性監(jiān)管及非正式金融領(lǐng)域存在的非正式制度。通過立法上一定程度地賦予非正式金融法律身份，從而為監(jiān)管制度的具體構(gòu)建提供法律基礎(chǔ)，否則市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出及交易活動(dòng)等監(jiān)管制度的設(shè)計(jì)皆為惘然。
第五章探討司法對(duì)非正式金融的保障。尤其是在現(xiàn)有法律規(guī)定不加以改變的前提下，對(duì)于體制外運(yùn)營(yíng)的非正式金融而言，在自身私人治理機(jī)制無法解決契約糾紛時(shí)，或者已經(jīng)獲取一定的法律身份的'前提下，發(fā)生糾紛，司法機(jī)制也是其最后的保障，同時(shí)，司法能動(dòng)性是回應(yīng)非正式金融創(chuàng)新的最可行路徑。司法介入非正式金融不僅有助于金融監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、解決非正式金融糾紛持續(xù)走高問題，同時(shí)也可以彌合現(xiàn)有法律制度的粗疏與滯后性以及監(jiān)管不足的現(xiàn)象。然則，完全依賴于司法規(guī)制并不是法律規(guī)制的應(yīng)然之路，非正式金融陽(yáng)光化的發(fā)展，不僅需要尊重其自身固有的特性，更需要立法上予以承認(rèn)其法律身份，并且需要行政監(jiān)管部門的適時(shí)護(hù)航、司法部門的最后保障，即形成全方位的規(guī)制體系。
四、課題的重點(diǎn)和難點(diǎn)
“存在即為合理”，行文伊始，筆者提到非正式金融的廣泛存在是否合理的問題，通過二元金融結(jié)構(gòu)的分析、非正式金融生成的制度動(dòng)因分析，非正式金融作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三者之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論作用使然，這一系列制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的闡釋，為深入分析非正式金融廣泛存在的正當(dāng)性提供了依據(jù)。
然而，非正式金融長(zhǎng)期以來隱蔽經(jīng)營(yíng)，甚至是近些年的異化發(fā)展所引致的社會(huì)問題同樣不可小覷。無論是從金融脆弱性角度、公共利益角度，抑或是法律制度的供給與需求角度而言，更或是中國(guó)現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)制狀況而言，都需要對(duì)非正式金融加以進(jìn)一步規(guī)制，將其引入規(guī)范化發(fā)展之路。如何既考慮非正式金融固有的私人契約治理機(jī)制，又將法律、監(jiān)管這些正式的治理機(jī)制融入其中，將二者完美的相結(jié)合，成為全文考慮的重心。
行文至此，本文已經(jīng)初步對(duì)非正式金融的法律規(guī)制路徑問題做出回答，即非正式金融的私人契約治理機(jī)制+適度金融監(jiān)管，伴隨以非正式金融法律規(guī)制理念的重樹、金融監(jiān)管模式的設(shè)定以及司法介入非正式金融領(lǐng)域路徑的探析。具體而言，主要得出以下結(jié)論：
1.非正式金融作為一種內(nèi)生自發(fā)性金融形式，具有多種存在的制度動(dòng)因，并不會(huì)因?yàn)檎膰?yán)厲打擊而減少，近年來民間借貸規(guī)模的不斷增長(zhǎng)、非法集資手段的不斷創(chuàng)新及其涉案金額與范圍的不斷膨脹、非金融企業(yè)間變相借貸形式的不斷推陳出新，已然說明非正式金融的存在絕非是可以通過嚴(yán)刑峻罰來加以壓制的，適當(dāng)?shù)爻姓J(rèn)其合理性與正當(dāng)性是規(guī)范非正式金融的必要前提。
2.以尊重非正式金融契約的私人治理機(jī)制為基礎(chǔ)的法律治理機(jī)制，進(jìn)行適度監(jiān)管是其法律治理機(jī)制的關(guān)鍵，尤其是在非正式金融監(jiān)管缺位、管制過多的情形下，依照適度監(jiān)管的理念構(gòu)建我國(guó)非正式金融監(jiān)管體制是非正式金融法律規(guī)制的重要組成部分。對(duì)非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界加以設(shè)定，從而為金融行政監(jiān)管部門介入到非正式金融領(lǐng)域提供邊界，進(jìn)行適度地監(jiān)管。
3.進(jìn)行適度監(jiān)管，并非是放松監(jiān)管，而是正視非正式金融的特性，采取區(qū)別于正規(guī)金融監(jiān)管的方式?？紤]到監(jiān)管主體的不同、市場(chǎng)自治程度、我國(guó)金融業(yè)監(jiān)管傳統(tǒng)、非正式金融發(fā)展現(xiàn)狀等多方面因素，筆者認(rèn)為，政府既要監(jiān)管非正式金融，同時(shí)對(duì)相關(guān)監(jiān)管者予以必要的限制，將政府行政監(jiān)管與行業(yè)自律組織的自律性監(jiān)管相結(jié)合。目前階段并不適宜以行業(yè)自律性監(jiān)管為主的模式，畢竟中國(guó)的自律性傳統(tǒng)還不足以采取這種監(jiān)管模式，非正式金融市場(chǎng)的行業(yè)自律組織仍處于起步階段，待其發(fā)展成熟，參與者的自律程度達(dá)到一定水平時(shí)，可以考慮政府逐漸退出。為此，本階段需要建立以政府的監(jiān)管為主、行業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管為紐帶、非正式金融參與者的內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。
4.對(duì)于非正式金融監(jiān)管的各種制度設(shè)計(jì)，其前提離不開法律對(duì)非正式金融的適度承認(rèn)。而現(xiàn)有非正式金融的立法規(guī)定極其不完備，對(duì)各種非正式金融組織的規(guī)定過于粗疏，在規(guī)制實(shí)踐中，司法機(jī)構(gòu)發(fā)揮了更大的作用，法律規(guī)范也多以最高人民法院的司法性文件為主，這種法律規(guī)制現(xiàn)狀無法調(diào)整非正式金融異化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。為此，部分地區(qū)通過地方司法“試錯(cuò)”的方式對(duì)非正式金融的不斷創(chuàng)新加以體現(xiàn)，例如浙江省的高級(jí)人民法院，甚至是溫州市中級(jí)人民法院，出臺(tái)了一系列領(lǐng)先于全國(guó)其他地區(qū)的司法性文件，作為處理非正式金融糾紛的規(guī)范性文件。但是對(duì)于這種先行先試，要有一定邊界的限制，需要處理好與立法、地方行政的關(guān)系。
綜上所述，對(duì)于非正式金融的法律規(guī)制，是一個(gè)綜合規(guī)制的體系，既需要立法的確認(rèn)，同時(shí)需要行政監(jiān)管部門的維護(hù)，以及司法部門的最后保障。從廣義上而言，應(yīng)該是在尊重非正式金融固有特性與契約治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，做到事前監(jiān)測(cè)、事中監(jiān)管、事后保障的全方位的非正式金融規(guī)制體系。
本文的研究尚有未盡事宜，譬如對(duì)非正式金融具體行為的規(guī)制論證，尤其是實(shí)證方法的運(yùn)用，在文章中尚有所欠缺，雖則筆者在近兩年多時(shí)間里幾赴浙江省的溫州市、麗水市、寧波慈溪市，江蘇省的南通市、無錫市，山西省的臨汾市等地市，就民間借貸問題進(jìn)行調(diào)研，但仍囿于調(diào)研范圍及深度，不能充分就文中相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行論證，也不能完全確定自己提出的規(guī)制路徑是否能夠在非正式金融活動(dòng)中得到完全驗(yàn)證，然而，對(duì)于源自于民間的非正式金融，筆者能夠確定的是全文是基于大量實(shí)地調(diào)研收集的資料所進(jìn)行的思考與寫作，而且會(huì)繼續(xù)這一本土化的“草根學(xué)問”。
五、論文提綱
目錄
導(dǎo)言
一、問題的提出
二、選題意義
三、非正式金融研究文獻(xiàn)述評(píng)
四、研究思路與方法
第一章非正式金融及其法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析
第一節(jié)非正式金融內(nèi)涵與外延的界定
一、非正式金融概念的厘清
二、非正式金融類型的界定
三、非正式金融的特性分析
第二節(jié)非正式金融生成邏輯分析
一、二元金融結(jié)構(gòu)與政府“父愛主義”
二、非正式金融：金融抑制政策使然
三、非正式金融：制度動(dòng)因
四、非正式金融：交易成本分析
五、非正式金融：有利于競(jìng)爭(zhēng)政策優(yōu)化
六、非正式金融：個(gè)人與企業(yè)的選擇
第三節(jié)非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析
一、政治學(xué)基礎(chǔ)：公共利益理論
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：金融脆弱性理論
三、法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：法律制度的普適性準(zhǔn)則和制度的供給需求關(guān)系.
本章小結(jié)
第二章非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)實(shí)需求--我國(guó)非正式金融法律
規(guī)制的發(fā)展歷程及其問題
第一節(jié)我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程
一、1949-1978年：從提倡私人借貸到絕對(duì)禁止
二、1978年-1995年：適度寬松，但仍對(duì)非正式金融進(jìn)行抑制的時(shí)期76
三、1995-20__年：非正式金融的嚴(yán)格管制期
四、20__-2010年：雖有限制但法律開始松動(dòng)
五、20__年至今：進(jìn)一步放寬非正式金融管制
第二節(jié)我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀
一、非正式金融的法律地位
二、對(duì)非正式金融采取的管制措施與管制主體
三、非正式金融的法律責(zé)任
第三節(jié)我國(guó)非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的缺陷
一、管制強(qiáng)度高、績(jī)效低
二、金融管制理念的偏差
三、非正式金融法律規(guī)制體系的不健全
本章小結(jié)
第三章境外非正式金融發(fā)展與法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示
第一節(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家非正式金融發(fā)展、法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示
一、美國(guó)非正式金融向正式金融的成功轉(zhuǎn)型：社區(qū)銀行
二、充分尊重合作制本色的合作金融法制典范：德國(guó)
三、日本輪轉(zhuǎn)基金組織的成功轉(zhuǎn)型：無盡→聯(lián)合股份公司→互助銀行→一般性商業(yè)銀行
第二節(jié)發(fā)展中國(guó)家(或地區(qū))非正式金融的法律規(guī)制實(shí)踐與啟示
一、撒哈拉以南非洲國(guó)家的金融自由化改革--小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展
二、小型銀行典范：孟加拉格萊珉銀行
三、強(qiáng)制替代的代表：20世紀(jì)50年代的印度、泰國(guó)
四、契約治理的典范：臺(tái)灣
本章小結(jié)
第四章我國(guó)非正式金融法律規(guī)制的構(gòu)想
第一節(jié)非正式金融法律規(guī)制理念之重樹
一、效率：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用
二、自由：賦予公民、企業(yè)融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮
三、公平：公平信貸權(quán)理念的樹立
四、安全：適度監(jiān)管
五、合作：正式規(guī)范與民間規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)
第二節(jié)我國(guó)非正式金融的契約治理
一、契約自由與契約治理
二、非正式金融契約治理機(jī)制現(xiàn)狀
三、非正式金融契約的法律治理機(jī)制對(duì)私人治理機(jī)制的彌補(bǔ)與矯正
第三節(jié)非正式金融監(jiān)管邊界的分析
一、監(jiān)管理論述評(píng)
二、非正式金融監(jiān)管邊界設(shè)定中的主要假設(shè)條件分析
三、非正式金融監(jiān)管成本分析
四、非正式金融監(jiān)管的供給強(qiáng)度邊界及其影響因素分析
五、非正式金融監(jiān)管的需求邊界分析
第四節(jié)我國(guó)非正式金融監(jiān)管制度設(shè)計(jì)
一、非正式金融監(jiān)管模式的選
二、監(jiān)管權(quán)限的設(shè)定
三、我國(guó)非正式金融監(jiān)管制度的具體設(shè)計(jì)
第五章司法介入非正式金融的路徑分析
第一節(jié)司法介入非正式金融的必要性分析
一、各地民間借貸糾紛、非法集資案件持續(xù)走高
二、現(xiàn)行有關(guān)非正式金融法律規(guī)制制度的粗疏與滯后
三、監(jiān)管有效與無效論下的司法介入
第二節(jié)司法介入非正式金融的路徑選擇--以“先行先試”和司法能動(dòng)性為視角
一、地方司法“試錯(cuò)“的可能性
二、能動(dòng)性下的地方司法
三、地方司法與地方行政的良性互動(dòng)及司法能動(dòng)性對(duì)立法革新的推動(dòng)
第三節(jié)地方司法“試錯(cuò)”邊界分析
一、地方司法“先行先試權(quán)”的授權(quán)合法性
二、地方司法“試錯(cuò)”主體的限定與時(shí)間、范圍的限制及監(jiān)督救濟(jì)
三、司法的能動(dòng)性不能取代立法
四、司法介入非正式金融應(yīng)注意的問題
本章小結(jié)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
論文題目
淺析我國(guó)的刑事證據(jù)規(guī)則
本課題研究的現(xiàn)狀、意義，擬研究的主要問題、重點(diǎn)和難點(diǎn)，研究方法和步驟、預(yù)期結(jié)果：
隨著我國(guó)刑事證據(jù)立法活動(dòng)的展開，證據(jù)規(guī)則的建構(gòu)以及完善問題已經(jīng)受到我國(guó)證據(jù)法學(xué)研究的普遍關(guān)注，早在90年代初，在論及我國(guó)證據(jù)立法和理論研究中存在問題時(shí)，有學(xué)者就已經(jīng)指出，“對(duì)國(guó)外證據(jù)的一些重要成果，沒有引起足夠的重視，在我國(guó)的教科書中，僅進(jìn)行批判性介紹，沒有充分認(rèn)識(shí)到這些證據(jù)規(guī)則對(duì)司法實(shí)踐有和指導(dǎo)意義”并在完善我國(guó)證據(jù)制度中明確提出，“完善我國(guó)證據(jù)制度的方向在于。將一些司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在應(yīng)用證據(jù)方面行之有效的帶有規(guī)律性的重要經(jīng)驗(yàn)，上升為證據(jù)規(guī)則，用來規(guī)范刑事訴訟中的證明活動(dòng)。
目前我國(guó)在具有控辯對(duì)抗特性的訴訟中，沒有相應(yīng)的證據(jù)規(guī)則，就難以保證訴訟效率和對(duì)案件事實(shí)的真實(shí)回復(fù)，作者繼而具體和分析了國(guó)外對(duì)抗制程序中的證據(jù)規(guī)則，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)我國(guó)新刑訴制度的特點(diǎn)，按照合理，合法，適宜三原則要求，提出了我國(guó)新的刑訴程序和證據(jù)制度中的證據(jù)規(guī)則體系。
論文主要內(nèi)容(提綱)：
一、證據(jù)規(guī)則的語(yǔ)義界定
二、我國(guó)刑事證據(jù)規(guī)則的現(xiàn)狀及完善
三、國(guó)外刑事訴訟的主要證據(jù)規(guī)則
四、確立我國(guó)刑事證據(jù)規(guī)則
五、研究和建立證據(jù)規(guī)則的必要性及意義
六、結(jié)論
進(jìn)度安排：
一、第1-3周(3月5日——3月25日)撰寫選題報(bào)告
二、第4——6周(3月26日——4月13日)撰寫開題報(bào)告
三、第7——10周(4月14日——5月11日)論文初稿寫作
四、第11——13周(5月12日——6月2日)修改初稿，完成二稿
五、第14——15周(6月3日——6月16日)，論文答辯
參考資料：
[1]筆者曾提出如果實(shí)行控辯舉證制度，應(yīng)從技術(shù)上向當(dāng)事人主義學(xué)習(xí)。詳見《特色與問題——關(guān)于刑事庭審方式的對(duì)話》，《現(xiàn)代法學(xué)》1996年第4期。
[2]見林頓編著《世紀(jì)審判》，吉林人民出版社1996年6月出版，第99頁(yè)。
[3](美)喬恩·R·華爾茲著：《刑事證據(jù)大全》，何家弘譯，公安大學(xué)出版社1993年3月出版第64頁(yè)。
[4]見《美國(guó)聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則和證據(jù)規(guī)則》第1001條至1004條，卞建林譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1996年2月中文版，第130頁(yè)。
[5](美)喬恩·R·華爾茲著：《刑事證據(jù)大全》，何家弘譯，公安大學(xué)出版社1993年3月出版第66頁(yè)。
[6]見作者：劉婭琳李泉《刑事證據(jù)規(guī)則研究》，中國(guó)人民出版社20__年12月1日第147頁(yè)。
[7]見作者：宋隨軍等主編《刑事訴訟實(shí)證分析》，法律出版社2206年6月1日第二編
[8]劉言春、畢玉謙、鄭旭著：《訴訟證據(jù)規(guī)則研究》，121-122頁(yè)，56-57月中國(guó)法制出版社，20__。
1.總述
開題報(bào)告的總述部分應(yīng)首先提出選題，并簡(jiǎn)明扼要地說明該選題的目的、目前相關(guān)課題究
情況、理論適用、研究方法、必要的數(shù)據(jù)等等。
2.提綱
開題報(bào)告包含的論文提綱可以是粗線條的，是一個(gè)研究構(gòu)想的基本框架。可采用整句式或整段式提綱形式。在開題階段，提綱的目的是讓人清楚論文的基本框架，沒有必要像論文目錄那樣詳細(xì)。
3.參考文獻(xiàn)
開題報(bào)告中應(yīng)包括相關(guān)參考文獻(xiàn)的目錄
4.要求
開題報(bào)告應(yīng)有封面頁(yè)，總頁(yè)數(shù)應(yīng)不少于4頁(yè)。版面格式應(yīng)符合以下第3部分第2)項(xiàng)“格式”的規(guī)定。
開題報(bào)告
學(xué)生：
一、選題意義
1、理論意義
2、現(xiàn)實(shí)意義
二、論文綜述
1、理論的淵源及演進(jìn)過程
2、國(guó)外有關(guān)研究的綜述
3、國(guó)內(nèi)研究的綜述
4、本人對(duì)以上綜述的評(píng)價(jià)
三、論文提綱
前言、
一、
1、
2、
3、
二、結(jié)論
1、
2、
3、
三、
1、
2、
3、
四、論文寫作進(jìn)度安排
一、開題報(bào)告封面：論文題目、系別、專業(yè)、年級(jí)、姓名、導(dǎo)師
二、目的意義和國(guó)內(nèi)外研究概況
三、論文的理論依據(jù)、研究方法、研究?jī)?nèi)容
四、研究條件和可能存在的問題
五、預(yù)期的結(jié)果
六、進(jìn)度安排
七、教研室可行性論證結(jié)論
上文是論文開題報(bào)告的格式指導(dǎo)
一、題目背景和意義（宋體小三加粗縮進(jìn)2字符）（內(nèi)容宋體小四號(hào)）。（應(yīng)列示畢業(yè)設(shè)計(jì)的題目和選題的背景、意義和題目理論研究?jī)r(jià)值或應(yīng)用價(jià)值。）
二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
（應(yīng)充分搜集國(guó)內(nèi)外研究的最新資料，全面反映國(guó)內(nèi)外研究的最新成果。論述中應(yīng)列示所選資料的出處、書刊的版本、期號(hào)等。）
三、主要內(nèi)容與待解決的問題
（應(yīng)列示畢業(yè)設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容和預(yù)期解決的問題。）
四、設(shè)計(jì)方法與實(shí)施方案
（對(duì)于畢業(yè)設(shè)計(jì)，應(yīng)列出使用的設(shè)計(jì)方法和預(yù)期的實(shí)施方案。）
五、進(jìn)度計(jì)劃
（應(yīng)根據(jù)指導(dǎo)教師在任務(wù)書中寫明的建議進(jìn)度計(jì)劃安排，制定個(gè)人具體的時(shí)間計(jì)劃。）
六、參考資料（應(yīng)列出開題階段所用到的參考資料，并寫明所選資料的出處、書刊的版本、期號(hào)等。）
開題報(bào)告填寫說明
一、開題報(bào)告撰寫格式按照學(xué)校規(guī)定模版填寫，所有頁(yè)面的頁(yè)邊距設(shè)置為上：3cm、下：2.5cm、左：3cm、右：2.5cm，裝訂線在左側(cè)，開題報(bào)告正文的行距為20磅。
二、開題報(bào)告封面上的一些欄目?jī)?nèi)容如果為空，可以不填，但不能將空欄刪去。
三、對(duì)于開題報(bào)告封面上“協(xié)助指導(dǎo)/聯(lián)系教師”一欄，若填寫協(xié)助指導(dǎo)教師姓名，將該欄改成“協(xié)助指導(dǎo)教師”；若填寫聯(lián)系教師姓名，將該欄改成“聯(lián)系教師”，并且將寬度調(diào)整為與上一行“指導(dǎo)教師”對(duì)齊。
四、開題報(bào)告封面上的日期用阿拉伯?dāng)?shù)字填寫，數(shù)字字體為TimesNewRoman，例如“20__年12月31日”，字號(hào)為小三號(hào)。
五、開題報(bào)告封面上填寫學(xué)院名稱時(shí)，學(xué)院名稱前后各空一個(gè)漢字符。
六、開題報(bào)告內(nèi)的頁(yè)碼格式為“-1-”、“-2-”等、字體為TimesNewRoman小五號(hào)居中。
七、本填寫說明只供學(xué)生撰寫開題報(bào)告時(shí)使用，不要裝訂在開題報(bào)告或畢業(yè)設(shè)計(jì)中。模版中紅色字是對(duì)字體、格式和填寫內(nèi)容的說明，開題報(bào)告撰寫完畢后，應(yīng)將紅色字刪去。
一、研究的目的和意義
二、國(guó)內(nèi)外在該方向的研究現(xiàn)狀及分析
三、主要研究?jī)?nèi)容
四、研究方案及進(jìn)度安排，預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)
(一)研究方案
(二)進(jìn)度安排及預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)
第一階段 20__.12 確定題目
第二階段 20__.1——20__.2 收集資料
第三階段 20__.3 完成開題報(bào)告
第四階段 20__.4 資料搜集及整理、歸納、分析，充分與導(dǎo)師進(jìn)行溝通，完成論文初稿，并完成論文中期報(bào)告。
第五階段 20__.5 繼續(xù)進(jìn)行資料搜集及整理、歸納、分析，在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行修改，完成論文二稿。
第六階段 20__.6 導(dǎo)師審評(píng)，修改并最終定稿，進(jìn)行答辯。
五、主要參考文獻(xiàn)：
參考文獻(xiàn)要求列出中文參考文獻(xiàn)5篇以上
一、本課題研究現(xiàn)狀
這部分圍繞著查找的參考文獻(xiàn)(至少20篇，含一篇外文)經(jīng)過綜合總結(jié)，說明有關(guān)本課題已有的研究的成果、觀點(diǎn)、結(jié)論，分析其不足和缺陷，對(duì)本課題的基本內(nèi)容作一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹，歸納總結(jié)本課題寫作的立足點(diǎn)，出發(fā)點(diǎn)等內(nèi)容，引出論文寫作背景，
畢業(yè)論文開題報(bào)告寫作指導(dǎo)
這部分如果要做得好，可以參考碩士論文和博士論文的格式和要求，我們做的是本科論文，沒有那么高的要求，但是需要了解并適當(dāng)概括相關(guān)的研究現(xiàn)狀。
一般專業(yè)術(shù)語(yǔ)的規(guī)范格式為：__(__)研究了……(內(nèi)容概括)，認(rèn)為……(結(jié)論)，或者通過對(duì)……的研究，得出……(結(jié)論)等內(nèi)容，注意言簡(jiǎn)意賅，不要啰嗦，主要列示研究?jī)?nèi)容和結(jié)論就行了。
研究現(xiàn)狀一般分為國(guó)外和國(guó)內(nèi)兩部分分開寫作。
參考文獻(xiàn)閱讀是論文寫好的關(guān)鍵前提，所以要認(rèn)真閱讀參考文獻(xiàn)。由于我們開題報(bào)告表格較小，所以一般不需要詳細(xì)寫清晰，只需要進(jìn)行歸納總結(jié)即可，具體詳細(xì)內(nèi)容在正文中。
二、本課題研究目的
這部分重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)本課題研究針對(duì)研究現(xiàn)狀出發(fā)，為了達(dá)到什么目的，起到什么作用。如：教育投資者，增加對(duì)新準(zhǔn)則的理解、認(rèn)識(shí)和運(yùn)用，提出解決方案，設(shè)計(jì)思路等等。
這部分寫作時(shí)一定要結(jié)合論文的基本內(nèi)容和主題探討，說明本課題研究預(yù)期的目標(biāo)。
寫作專業(yè)術(shù)語(yǔ)格式為：通過本課題研究，以期達(dá)到增進(jìn)對(duì)……的了解和認(rèn)識(shí)，全面認(rèn)識(shí)理解……，加強(qiáng)對(duì)……的認(rèn)識(shí)理解，提升……，增加……，提出了……，期望對(duì)……
三、本課題研究的意義
這部分重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)說明課題研究達(dá)到了什么結(jié)果，可以解決什么實(shí)際問題，提出了什么理論思路，針對(duì)問題提出了解決方案等等，
開題報(bào)告
《畢業(yè)論文開題報(bào)告寫作指導(dǎo)》。它是針對(duì)研究目的的進(jìn)一步升華和解釋說明。注意不要和研究目的雷同。
寫作專業(yè)術(shù)語(yǔ)格式為：通過本課題研究，可以對(duì)……有借鑒意義，有利于促進(jìn)……，有助于幫助……，對(duì)……有明顯的作用等等。
四、本課題研究的內(nèi)容
研究?jī)?nèi)容不是寫作題綱，不是將論文標(biāo)題羅列下來，而是本文需要研究解決的中心問題，每個(gè)中心問題可以分為1-2個(gè)小問題。問題闡述言簡(jiǎn)意賅，每個(gè)問題闡述不得超過50個(gè)字。
最近幾年其他各系和學(xué)院也有部分學(xué)生直接羅列寫作標(biāo)題，我們也默認(rèn)可以。
五、本課題研究的實(shí)施方案
實(shí)施方案是主要寫作過程的總結(jié)，一般由以下幾個(gè)過程組成：
1、前期準(zhǔn)備：開題準(zhǔn)備、查找資料、收集資料、整理資料、參考文獻(xiàn)
一、開題報(bào)告背景與意義
在現(xiàn)代社會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，計(jì)算機(jī)技術(shù)、自動(dòng)控制技術(shù)和電力電子技術(shù)得到了迅速的發(fā)展，不斷滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和人民生活水平不斷提高的需要，電梯作為一種重要的交通運(yùn)輸工具，已經(jīng)成為城市物質(zhì)文明的一種標(biāo)志。電梯在公辦大樓、公司、高層住宅、賓館等場(chǎng)所得到了廣泛應(yīng)用。特別是在高層建筑中，電梯是不可缺少的垂直運(yùn)輸設(shè)備。隨著高層建筑飛速發(fā)展的今天，電梯行業(yè)也隨之進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期，載人電梯控制技術(shù)已經(jīng)發(fā)展到了調(diào)頻調(diào)壓調(diào)速控制階段，具有乘坐安全、運(yùn)行可靠、舒適度較高等特點(diǎn)，其主流控制技術(shù)采用PLC控制，具有許多智能化控制功能。
本開題報(bào)告設(shè)計(jì)針對(duì)我國(guó)電梯業(yè)的現(xiàn)狀，將可編程序控制器(PLC)應(yīng)用于五層電梯進(jìn)行邏輯控制，通過合理的選擇和設(shè)計(jì)，不但提高了電梯可靠性、可維護(hù)性以及靈活性，同時(shí)延長(zhǎng)了使用壽命，縮短了電梯的開發(fā)周期，并提高了電梯的控制水平，改善了電梯運(yùn)行的舒適感，使電梯達(dá)到了較為理想的控制效果。本文所設(shè)計(jì)的電梯與傳統(tǒng)的電梯相比，在運(yùn)行上具有良好的舒適感，在生活中可以節(jié)約電能，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，達(dá)到了理想的目的。
二、畢業(yè)教學(xué)環(huán)節(jié)開題報(bào)告的主要內(nèi)容
本開題報(bào)告主要任務(wù)是完成五層電梯控制器的電路設(shè)計(jì)、元器件選型、PLC外部接口電路設(shè)計(jì)、控制器裝配圖與接線圖設(shè)計(jì)、列出元器件清單、完成PLC程序設(shè)計(jì)與聯(lián)機(jī)調(diào)試等內(nèi)容。
具體控制要求如下：
1．由于電梯對(duì)控制系統(tǒng)的可靠性和安全性要求極高，主要以邏輯控制為主，通常采用PLC作為控制系統(tǒng)的核心，所以，應(yīng)用PLC來設(shè)計(jì)一個(gè)5層電梯控制器具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
2．上行與下行選擇由上電梯的人選擇信號(hào)決定。順向優(yōu)先執(zhí)行，順向執(zhí)行完之后再反向執(zhí)行。
3．行車途中如遇呼梯信號(hào)時(shí)，順向截車，反向不截車。
4．內(nèi)選信號(hào)、呼梯信號(hào)具有記憶功能，執(zhí)行后解除。
5．內(nèi)選信號(hào)、呼梯信號(hào)、行車方向、行車樓層均有指示燈。
6．停層時(shí)延時(shí)2秒后自動(dòng)開門或手動(dòng)開門。
7．有內(nèi)選信號(hào)時(shí)，延時(shí)2秒自動(dòng)關(guān)門或手動(dòng)直接關(guān)門。
8．無內(nèi)選信號(hào)時(shí)可以手動(dòng)關(guān)門，但不會(huì)自動(dòng)關(guān)門。
9．行車時(shí)不能手動(dòng)開門，開門時(shí)不能行車。
10．分別用數(shù)碼管和指示燈顯示工作狀態(tài)（工作電壓均為220VAC）。
三、已具備的條件
學(xué)院電子信息技術(shù)中心擁有S7-200系列PLC及外圍設(shè)備20套，擁有CPM2A系列PLC和CPM1A系列PLC20臺(tái)，擁有PLC控制的電梯模擬教學(xué)系統(tǒng)2套，同時(shí)我校擁有優(yōu)良的師資團(tuán)體,為畢業(yè)生的設(shè)計(jì)提供強(qiáng)有力的支持,并且學(xué)校與金華地區(qū)主要生產(chǎn)PLC產(chǎn)品的公司保持良好的合作關(guān)系,為我院提供了理想的實(shí)習(xí)環(huán)境。
四、思路和設(shè)計(jì)方案
電梯控制系統(tǒng)可分為電力拖動(dòng)電路和電氣控制電路兩個(gè)主要部分。電力拖動(dòng)電路主要包括電梯垂直方向主拖動(dòng)電路和轎箱開關(guān)電路。二者均采用易于控制的三相交流異步電動(dòng)機(jī)作為拖動(dòng)動(dòng)力源。主拖動(dòng)電路采用PWM調(diào)試方式，達(dá)到了無級(jí)調(diào)速的目的。而開關(guān)門電路上電機(jī)僅需一種速度進(jìn)行運(yùn)動(dòng)。電氣控制系統(tǒng)則由眾多呼叫按鈕、傳感器、控制用繼電器、指示燈、LED七段數(shù)碼管和控制部分的核心器件（PLC）等組成。PLC集信號(hào)采集、信號(hào)輸出及邏輯控制于一體，與電梯電力拖動(dòng)系統(tǒng)一起實(shí)現(xiàn)了電梯控制的所有功能。
1．電梯控制系統(tǒng)的硬件組成
電梯控制系統(tǒng)的主電路圖如圖1所示，電梯控制電路的硬件結(jié)構(gòu)如圖2所示?？刂齐娐分饕ò粹o編碼輸入電路、樓層傳感器檢測(cè)電路、發(fā)光二極管記憶燈電路、PWM控制交流電機(jī)無級(jí)調(diào)速電路、轎箱開關(guān)電路、樓層顯示電路及一些其他輔助電路等。為減少PLC輸入輸出點(diǎn)數(shù)，采用編碼的方式將31個(gè)呼叫及樓層按鈕編碼五位二進(jìn)制碼輸入PLC。
(1)系統(tǒng)輸入部分
系統(tǒng)輸入部分分為兩個(gè)部分，一是直接輸入到PLC輸入口的開關(guān)量信號(hào)部分，包括：控制臺(tái)上的啟動(dòng)按鈕、恢復(fù)正常工作按鈕、消防/檢修按鈕、__上行（下行）按鈕部分以及開關(guān)門行程到位開關(guān)。二是按鈕編碼輸入信號(hào)部分。本系統(tǒng)為十層電梯系統(tǒng)，在轎箱內(nèi)的選層按鈕和門廳旁的向上、向下呼叫按鈕共有28個(gè)之多，采用優(yōu)先編碼的方法將31個(gè)按鈕信號(hào)編為五位二進(jìn)制碼。這里采用四片8位優(yōu)先編碼器4532和五個(gè)四二輸入端或門4072組成32級(jí)優(yōu)先編碼器。
(2)系統(tǒng)輸出部分
系統(tǒng)的輸出部分包括發(fā)光二極管記憶燈電路、PWM控制調(diào)速電路、轎箱開關(guān)門電路和七段數(shù)碼管樓層顯示電路等。
在PWM控制直流電機(jī)無級(jí)調(diào)速電路中，PWM產(chǎn)生電路接收來自PLC的八位二進(jìn)制碼，隨著碼值的改變，其輸出的脈沖占空比也相應(yīng)改變。轎箱開關(guān)門電路使用兩個(gè)繼電器、兩個(gè)行程開關(guān)、直流電動(dòng)機(jī)、功率反相器2019等構(gòu)成控制電路。在七段數(shù)碼管樓層顯示電路中，七段數(shù)據(jù)管不經(jīng)專用驅(qū)動(dòng)芯片驅(qū)動(dòng)而由PLC提供特定的二進(jìn)制碼直接輸入。
2．系統(tǒng)控制軟件設(shè)計(jì)
系統(tǒng)控制軟件由初始化、指令接收處理、電梯位置檢測(cè)與處理、同行截車和反向不截車處理、電梯升降控制等模塊組成，如圖3所示。
五、預(yù)期目標(biāo)
本開題報(bào)告主要是完成5層電梯控制器的電路設(shè)計(jì)、元器件選型、PLC外部接口電路設(shè)計(jì)、控制器裝配圖與接線圖設(shè)計(jì)，列出元器件清單，完成PLC程序設(shè)計(jì)與聯(lián)機(jī)調(diào)試等內(nèi)容。最終完成一個(gè)完整的、可以實(shí)際應(yīng)用的控制方案與相關(guān)圖紙資料。
相關(guān)附件：略
題目：新課程條件下高中歷史課堂有效教學(xué)的研究
一、選題緣由和意義
2019年秋季起，高中新課程改革在廣東等四省區(qū)試點(diǎn)試行，高中歷史課堂教學(xué)狀況悄然發(fā)生了變化：教材的編排體系呈現(xiàn)多樣化，版面設(shè)計(jì)內(nèi)容豐富多彩，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣日漸濃厚；學(xué)生在課堂活潑多了，變得敢于舉手，敢于質(zhì)疑，敢于發(fā)表不同見解；同時(shí)，教學(xué)手段的現(xiàn)代化、教學(xué)資源多元化也給教師的課堂教學(xué)帶來了諸多的便捷。實(shí)施新課改應(yīng)讓課堂孕育著生機(jī)和活力，應(yīng)讓其成為學(xué)生個(gè)性張揚(yáng)和生命涌動(dòng)的舞臺(tái)，但隨著課改的深入和推進(jìn)，我們也逐漸感受到課改后的一些反?，F(xiàn)象，特別是在教師課堂教學(xué)行為，學(xué)生學(xué)習(xí)狀態(tài)，課堂教學(xué)整體效益上存在著一些不可忽視的問題。
如果我們深入到高中歷史教學(xué)課堂，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，低效、無效甚至根本不講成效的教學(xué)現(xiàn)象俯拾皆是，某些所謂的“新課堂”仍然明顯帶有師生劇本化的表演，不少冠以“活動(dòng)式”、“研究性”等新型教學(xué)課堂教學(xué)在本質(zhì)上仍沿用了傳統(tǒng)的“填鴨式”的教學(xué)方法，有些教師因一味追求教學(xué)的動(dòng)態(tài)生成性、教學(xué)內(nèi)容的生活化處理和開展所謂的“研究性學(xué)習(xí)”而影響了新課改有效實(shí)施的現(xiàn)象大量存在，課堂教學(xué)有效性缺失仍然是目前高中歷史課堂教學(xué)亟待解決的問題。
我市在新課程條件下高中歷史課堂有效教學(xué)的研究領(lǐng)域尚欠深入具體，未能根據(jù)生源實(shí)際情況得到一套可以套用的方法，可操作性較弱，我校在本課題研究更是欠缺。本課題主要針對(duì)目前我校高中歷史課堂教學(xué)存在效率較低的實(shí)際情況而進(jìn)行的應(yīng)用性探索研究，其目的在于從現(xiàn)有的新課程背景下有效教學(xué)理論和實(shí)驗(yàn)研究成果上，提出一些實(shí)踐操作措施，并在實(shí)際課堂教學(xué)中得到驗(yàn)證，為我市新課程改革的健康發(fā)展提供有益的借鑒。
本課題主要是基于我校實(shí)際情況而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性創(chuàng)新，會(huì)考成績(jī)及學(xué)生的滿意度調(diào)查如果達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，課題組則建議茂名市教育局教研室將此種教學(xué)方法逐步推廣至茂名其他同類學(xué)校的歷史教學(xué)，擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)面積。
另外，此次實(shí)驗(yàn)也是新課標(biāo)條件下歷史教學(xué)的一次探索，對(duì)各地的相關(guān)實(shí)驗(yàn)也應(yīng)該具有有益的借鑒作用。
二、可行性
本課題負(fù)責(zé)人和主要成員均參加過校級(jí)課題研究，多位成員的研究論文獲市優(yōu)秀論文一、二等獎(jiǎng)。
本研究一個(gè)周期為三年，屬歷時(shí)研究，資料的定期采集和存檔十分重要。實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，需要開展橫向和縱向?qū)Ρ妊芯?，包括同年?jí)實(shí)驗(yàn)班和非實(shí)驗(yàn)班的對(duì)比研究，同類實(shí)驗(yàn)學(xué)校和非實(shí)驗(yàn)學(xué)校的對(duì)比研究等。完成一個(gè)研究周期至少需要三年（含撰寫研究報(bào)告時(shí)間）。
三、學(xué)術(shù)前史
（一）學(xué)術(shù)專著
從杜威到布盧姆，從斯金納到加涅都非常重視對(duì)高效教學(xué)的理論研究和實(shí)證研究，并取得了各具特色的研究成果。自上世紀(jì)80年代后，又涌現(xiàn)出新的研究成果，諸如美國(guó)加里？d鮑里奇的《有效教學(xué)方法》，美國(guó)梅里爾？哈明的《教學(xué)的革命》，佩爾？蒂埃的《成功教學(xué)的策略—有效的教學(xué)實(shí)習(xí)指南》等等。
國(guó)內(nèi)除葉瀾、裴娣娜等人對(duì)高效教學(xué)進(jìn)行研究以外，部分專家、學(xué)者對(duì)此也進(jìn)行了深入研究，并取得了重要成果。如崔允漷的《有效教學(xué)：理念與策略》，呂渭源的《有效教學(xué)草綱》，陳厚德的《新概念——有效教學(xué)》，張慶林、楊東合著的《高效率教學(xué)》，黎世法的《新課程異步教學(xué)方__》等。
此上諸多專著，或多或少涉及高中歷史高效課堂教學(xué)方面的研究，然對(duì)于我們國(guó)家新課程條件下高中歷史課堂有效教學(xué)的研究領(lǐng)域的研究則甚少。
（二）學(xué)術(shù)論文
綜論方面，夏偉在《論新課改后高中歷史課的素質(zhì)教育》一文中分析新課改后，高中歷史教師如何從傳統(tǒng)的應(yīng)試教育教學(xué)模式中解放出來，實(shí)現(xiàn)向素質(zhì)教育的轉(zhuǎn)變。夏氏結(jié)合自身教學(xué)實(shí)踐，提出某些頗有價(jià)值的想法，如積極向國(guó)外同行學(xué)習(xí)；發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性，提高課堂教學(xué)效果；重視史料教學(xué)；提倡社會(huì)實(shí)踐教學(xué)；不要將高中歷史課上成政治課，等等。
朱國(guó)平《論提高高中歷史教學(xué)的有效性》提出個(gè)人對(duì)課堂教學(xué)有效性的理解：學(xué)生在認(rèn)知上，從不懂到懂，從少知到多知，從不會(huì)到會(huì)；在情感上，從不喜歡到喜歡，從不熱愛到熱愛，從不感興趣到感興趣。此后，朱氏提出提高歷史課堂有效性的方法：首先，教師需不斷學(xué)習(xí)，努力增加自己的歷史知識(shí)；其次，教師需要做好教案設(shè)計(jì)；再次，教師需善于發(fā)動(dòng)學(xué)生參與課堂教學(xué)；還有，教師需學(xué)會(huì)教學(xué)反思；最后，教師需要優(yōu)化課堂教學(xué)方法。
崔女紅《高中歷史課堂教學(xué)如何提高效果》文中，結(jié)合其自身的教學(xué)實(shí)踐，提出提高高中歷史課堂教學(xué)有效性的某些措施，如講究課堂語(yǔ)言藝術(shù)；以問題為中心，發(fā)揮學(xué)生的主體作用；運(yùn)用多種教學(xué)手段，防止或緩解學(xué)生的疲乏心理；和諧平等的師生關(guān)系，有助于知識(shí)的掌握，課堂效果更佳等。
某個(gè)方面，姜南《異步教學(xué)法在高中歷史課堂教學(xué)中的應(yīng)用》一文結(jié)合其的教學(xué)實(shí)踐，較詳細(xì)地介紹異步教學(xué)在高中歷史課堂教學(xué)的具體操作過程：教師明確課題，提出問題；教師指示學(xué)習(xí)方法；學(xué)生學(xué)習(xí)，了解學(xué)情；強(qiáng)化效應(yīng)；學(xué)生演練等五個(gè)步驟。
李春才的《提高高中歷史課課堂交往效果之我見》，文中以為課堂交往包括師生之間的交往及學(xué)生之間的交往。在課堂交往中，師生都應(yīng)注重提高自己。
吳銀春《讓高中歷史課堂熠熠生輝——小議提升高中歷史課堂提問的有效性》從歷史課堂提問的角度如何提高高中歷史課堂的有效性。其文認(rèn)為，在高中歷史教學(xué)中，課堂提問要堅(jiān)持啟發(fā)性，讓課堂提問激活思維；堅(jiān)持聯(lián)系性，讓課堂提問接軌社會(huì)；堅(jiān)持開放性，讓課堂提問提升課堂效果；堅(jiān)持靈活性，讓課堂提問培養(yǎng)學(xué)生的思維，從而不斷提高課堂提問的實(shí)效性，促進(jìn)學(xué)生全面和諧發(fā)展。
楊奕信《歷史課堂教學(xué)改革中現(xiàn)代媒體技術(shù)的應(yīng)用》一文，既肯定歷史課堂教學(xué)中現(xiàn)代媒體技術(shù)的利用，但同時(shí)指出歷史課堂教學(xué)中應(yīng)正確利用多媒體進(jìn)行教學(xué)，如正確處理好手段和教學(xué)目標(biāo)的關(guān)系；正確處理好手段與教學(xué)內(nèi)容的關(guān)系；正確處理手段與教學(xué)策略的關(guān)系。
董志輝《高一歷史教學(xué)如何做好初高中知識(shí)的銜接》提出解決初高中知識(shí)內(nèi)容銜接問題的三點(diǎn)看法：興趣引路，能力滲透；理清主線，建構(gòu)體系；隨機(jī)訓(xùn)練，點(diǎn)撥提高等。
張海霞的《利用教材中的文字史料增強(qiáng)課堂教學(xué)效果》著重論說如何利用教材中的文字史料，如詩(shī)歌及民謠類、講話類、典籍類史料，甚至小字部分內(nèi)容來提高歷史課堂教學(xué)的有效性。
徐增山的《活躍歷史課堂氣氛提高歷史教學(xué)質(zhì)量》則較具體地論說活躍歷史課堂氣氛的方法，具體如下：教師提高自身素質(zhì)；教師精心設(shè)計(jì)新課的導(dǎo)入環(huán)節(jié)；教師把詩(shī)詞等藝術(shù)形式引入課堂；教師把情感引入課堂；教師把國(guó)內(nèi)外大事引入課堂；教師應(yīng)將教學(xué)內(nèi)容貼近學(xué)生的生活和現(xiàn)實(shí)。
四、研究方法
（一）研究目的
1、研究提高高中歷史教師教學(xué)活動(dòng)有效性的途徑。
2、研究提高高中學(xué)生歷史學(xué)習(xí)活動(dòng)的有效性的策略。
（二）研究對(duì)象與方法
選取我校高一某班為實(shí)驗(yàn)班，高一某班為對(duì)比班。
在研究方法和統(tǒng)計(jì)上，本研究采用多種研究手段，有準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法、問卷調(diào)查法、文獻(xiàn)研究法，對(duì)研究數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。
（三）研究程序
1、準(zhǔn)備階段：20__年3月～20__年8月，該階段做了以下工作：
收集有關(guān)信息，進(jìn)行文獻(xiàn)查閱，確定研究主題。
制定研究計(jì)劃。
組織研究人員。
2、立題階段：20__年8月～20__年9月
采用文獻(xiàn)研究法，收集各類期刊、出版物中有關(guān)教學(xué)有效性研究，認(rèn)真研讀，制定方案，提煉升華，撰寫課題研究方案。
3、實(shí)施階段：20__年10月～20__年10月
1）數(shù)據(jù)分析、資料整理階段。采用調(diào)查法，對(duì)高一學(xué)生進(jìn)行高中歷史課堂教學(xué)活動(dòng)有效性調(diào)查問卷；文獻(xiàn)研究法，綜合分析近兩年有關(guān)教案和教學(xué)設(shè)計(jì)，分析影響教學(xué)活動(dòng)有效性的因素和行為表征。
2）行動(dòng)研究案例分析階段。定期進(jìn)行課題研究課，立足課堂進(jìn)行草根化實(shí)踐研究；要求課題組成員每?jī)芍茏珜懸黄虒W(xué)反思或教學(xué)隨筆、每學(xué)期寫一篇課題教學(xué)論文；每學(xué)年組織兩次課題研究經(jīng)驗(yàn)交流。課題組成員每月進(jìn)行一次課題理論學(xué)習(xí)與研究，努力探索提高課堂活動(dòng)有效性的教學(xué)策略，鼓勵(lì)教師在有效性教學(xué)指導(dǎo)下大膽創(chuàng)新，提出案例。
4、總結(jié)階段：20__年11月～20__年10月
1）省會(huì)考成績(jī)抽樣分析，主要針對(duì)實(shí)驗(yàn)班學(xué)生與對(duì)比班學(xué)生會(huì)考抽樣分析。2）對(duì)本課題研究進(jìn)行有效性的分析和反思性評(píng)價(jià)，形成結(jié)題報(bào)告。
五、創(chuàng)新之處
“新課程條件下高中歷史課堂有效教學(xué)的研究”課題自2019年廣東新課改實(shí)施以來，各地各學(xué)校均有相當(dāng)數(shù)量的相關(guān)論文陸續(xù)發(fā)表，但時(shí)至今日，該課題仍是不少地方不少學(xué)校的探討的焦點(diǎn)，原因部分源于之前論文理論性太強(qiáng)，而可操作性稍弱；部分由于各地生源不同，學(xué)生素質(zhì)各不相同，導(dǎo)致得不到一套可以套用的方法。本課題旨在結(jié)合本地生源實(shí)際情況，采用數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的方式，解決新課標(biāo)下歷史教學(xué)過程中的具體問題，以期能夠?yàn)樾抡n標(biāo)的推廣提供可行性參考。
本課題基本內(nèi)容涉及：
歷史教學(xué)資源的研究
歷史課堂教學(xué)研究
歷史學(xué)習(xí)過程研究
歷史教師發(fā)展研究
高中歷史學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)能力研究
歷史教學(xué)評(píng)價(jià)研究
除此之外，本課題預(yù)計(jì)需突破的難題，如下：
1、如何在學(xué)生整體素質(zhì)較低的情況下，按照新課標(biāo)的要求調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)主動(dòng)性，使學(xué)生成為學(xué)習(xí)的主體。
2、如何改變課堂教學(xué)中高耗低效的現(xiàn)狀。
3、如何使學(xué)生的快樂學(xué)習(xí)與高分成正比。
學(xué)位論文題目：
工程領(lǐng)域名稱：
學(xué)號(hào)：
姓名：
校內(nèi)導(dǎo)師姓名:
企業(yè)方導(dǎo)師姓名：
碩士生所在單位名稱：
填表日期：
填表說明
1、研究生須認(rèn)真填寫本表相關(guān)內(nèi)容。
2、開題報(bào)告內(nèi)容見《電子科技大學(xué)在職攻讀工程碩士專業(yè)學(xué)位研究生管理暫行規(guī)定》。
3、所列欄目填寫不下的，可以另加附頁(yè)。
4、本表采取雙面印制，且保持原格式不變，紙張限用A4(頁(yè)邊距為上、下：2.5cm,左為2.6cm,右為2.1cm;字體為微軟雅黑小四，行間距為18磅)，整齊裝訂。
5、開題報(bào)告完成，此表經(jīng)相關(guān)人員簽字后，須交學(xué)院研究生教務(wù)秘書保存。
開題報(bào)告登記表內(nèi)容應(yīng)包括以下部分，不少于3000字：
(1)說明選題來源、選題依據(jù)、國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)。
(2)說明選題在理論研究或?qū)嶋H應(yīng)用方面的意義和價(jià)值。
(3)闡述學(xué)位論文中自身研究工作部分，論證完成研究工作擬采取的主要理論、技術(shù)路線和實(shí)施方案。
(4)說明研究工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和研究成果形式。
學(xué)位論文工作計(jì)劃表（略）
電子科技大學(xué)工程碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述
注：1、文獻(xiàn)綜述加頁(yè)附后，整齊裝訂。
2、紙張限用A4(頁(yè)邊距為上、下：2.5cm,左為2.6cm,右為2.1cm;字體為微軟雅黑小四，行間距為18磅)。
3、文獻(xiàn)綜述應(yīng)對(duì)選題所涉及的工程技術(shù)問題或研究課題的國(guó)內(nèi)外狀況有清晰的描述與分析，一般不少于3000字。
4、至少應(yīng)閱讀20篇中外文獻(xiàn)，其中英文文獻(xiàn)不少于5篇。