寫(xiě)好報(bào)告需要遵循一定的寫(xiě)作原則，包括簡(jiǎn)明扼要、準(zhǔn)確清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、表達(dá)流暢等。寫(xiě)好董事會(huì)工作報(bào)告精簡(jiǎn)有什么技巧？這里給大家整理董事會(huì)工作報(bào)告精簡(jiǎn)，方便大家學(xué)習(xí)。
在討論會(huì)上，上市公司普遍認(rèn)為，戰(zhàn)略委員會(huì)與審計(jì)委員會(huì)的工作比較有實(shí)質(zhì)性，薪酬與考核委員會(huì)則根據(jù)各企業(yè)落實(shí)的不同程度有所區(qū)別，而提名委員會(huì)則因中國(guó)的控股情況而未能凸顯其作用。
戰(zhàn)略委員會(huì)
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)，是對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資進(jìn)行研究，并提出建議。所有獲得董事會(huì)獎(jiǎng)的上市公司都設(shè)立了戰(zhàn)略委員會(huì)。
在國(guó)電電力看來(lái)，戰(zhàn)略委員會(huì)主要審議一些重大的投資項(xiàng)目，包括年度董事會(huì)上審議的年度發(fā)展計(jì)劃。和大多數(shù)企業(yè)一樣，戰(zhàn)略委員會(huì)主任由董事長(zhǎng)擔(dān)任，戰(zhàn)略委員會(huì)的決議與否是議案能不能上董事會(huì)的前提，而年度發(fā)展計(jì)劃也一定要首先通過(guò)戰(zhàn)略委員會(huì)的審議。
招商銀行的戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員亦是董事長(zhǎng)，主要的委員包括主要股東董事和執(zhí)行董事。_年中期，招商銀行提出了_-_的中期戰(zhàn)略規(guī)劃，涉及到全行的戰(zhàn)略決策事項(xiàng)。董事會(huì)在規(guī)劃編制初期就直接參與編制工作，主導(dǎo)戰(zhàn)略方向，了解編制進(jìn)展、規(guī)劃框架及總體思路。董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)同獨(dú)立董事和監(jiān)事，多次專(zhuān)門(mén)研究討論管理層提出的規(guī)劃初稿，對(duì)規(guī)劃編制組織工作和過(guò)程、規(guī)劃體系架構(gòu)設(shè)置、規(guī)劃主要內(nèi)容、中小企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、投資并購(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提出了重要意見(jiàn)和建議，為推進(jìn)編制工作和豐富完善規(guī)劃內(nèi)容提供了有益的指導(dǎo)。招商銀行在戰(zhàn)略規(guī)劃編制中，特別強(qiáng)調(diào)發(fā)揮集體智慧，各個(gè)利益相關(guān)方在戰(zhàn)略中能夠達(dá)成共識(shí)，這樣形成的戰(zhàn)略才能適合招商銀行未來(lái)的發(fā)展。
審計(jì)委員會(huì)
由獨(dú)立的審計(jì)委員會(huì)審議作為財(cái)務(wù)報(bào)告基礎(chǔ)的關(guān)鍵會(huì)計(jì)政策并向董事會(huì)報(bào)告，是公認(rèn)的良好實(shí)踐。除此以外，其他地方如英國(guó)、新加坡和中國(guó)香港，審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)都包括對(duì)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審閱、檢討及監(jiān)察審計(jì)師的獨(dú)立性和審計(jì)程序的有效性，以及檢討上市公司的內(nèi)部控制等等。美國(guó)的審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)，也包括了聘請(qǐng)外部獨(dú)立審計(jì)師并監(jiān)察其工作，外部審計(jì)師需要直接向?qū)徲?jì)委員會(huì)匯報(bào)。另外，審計(jì)委員會(huì)也需要對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制做檢視，并且需要確保公司有適當(dāng)?shù)某绦騺?lái)處理對(duì)會(huì)計(jì)事務(wù)的投訴。
對(duì)于審計(jì)委員會(huì)的組成，OECD的《國(guó)有企業(yè)公司治理指引》也提出，雖然企業(yè)可以根據(jù)需要，決定專(zhuān)門(mén)委員的組成，但是對(duì)于一些需要處理相對(duì)敏感或具有潛在利益沖突的議題的委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)，便應(yīng)該由獨(dú)立并熟識(shí)財(cái)務(wù)的董事組成。英國(guó)的審計(jì)委員會(huì)須由至少三位獨(dú)立非執(zhí)行董事組成，規(guī)模小的公司可以由兩位獨(dú)立非執(zhí)行董事組成，委員會(huì)中至少要有一位成員有相關(guān)的財(cái)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。新加坡的公司治理守則則要求審計(jì)委員會(huì)至少由三位董事組成，所有成員都應(yīng)該是非執(zhí)行董事，而其中大部分委員應(yīng)該是獨(dú)立董事，連同委員會(huì)主席，應(yīng)有兩名成員具備相關(guān)的會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)香港的上市規(guī)則，每家上市公司都必須設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，委員會(huì)至少有三名成員，并由非執(zhí)行董事占大多數(shù)，其中至少要有一名具備適當(dāng)專(zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)的財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)的獨(dú)立非執(zhí)行董事。
另外，美國(guó)的薩班斯·奧克斯利法案(薩班斯法案)對(duì)審計(jì)委員會(huì)也提出了一些要求。審計(jì)委員會(huì)的所有成員都必須是獨(dú)立董事，而且需要具備財(cái)務(wù)知識(shí)，委員會(huì)中至少有一位成員必須擁有會(huì)計(jì)或相關(guān)的財(cái)務(wù)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí);對(duì)于是否符合“會(huì)計(jì)或相關(guān)的財(cái)務(wù)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)”的要求，美國(guó)證券交易委員會(huì)明確訂立了五項(xiàng)要求，包括對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則有知識(shí)，具備應(yīng)用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)估計(jì)、應(yīng)計(jì)費(fèi)用及儲(chǔ)備的能力，有準(zhǔn)備、審核、分析及評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)報(bào)表的經(jīng)驗(yàn)，以及懂得財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制及明白審計(jì)委員會(huì)的功能。對(duì)于審計(jì)委員會(huì)的獨(dú)立性，薩班斯法案規(guī)定，審計(jì)委員會(huì)委員不能收取上市公司或其子公司除了擔(dān)任董事或委員的薪酬以外的咨詢(xún)或顧問(wèn)報(bào)酬。
《上市公司治理準(zhǔn)則》也提出，審計(jì)委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，而其中應(yīng)有至少一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。
大部分獲獎(jiǎng)的上市公司都認(rèn)為，審計(jì)委員會(huì)是專(zhuān)門(mén)委員會(huì)中發(fā)揮作用最大的委員會(huì)，也能充分體現(xiàn)獨(dú)立董事的專(zhuān)業(yè)能力，是一個(gè)確保企業(yè)財(cái)務(wù)管理合規(guī)高效的重要機(jī)制。
古越龍山認(rèn)為，特別在年報(bào)及平日財(cái)務(wù)的監(jiān)督考核監(jiān)管上，審計(jì)委員會(huì)發(fā)揮了很大作用。在年報(bào)的審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)委員會(huì)決定審計(jì)要達(dá)到的目的及審計(jì)的項(xiàng)目。審計(jì)初稿出來(lái)之后，也需要跟外部審計(jì)師溝通好幾次，因此，審計(jì)委員會(huì)的作用比較明顯。
興業(yè)銀行認(rèn)為，最近兩年上海證券交易所提出，做年報(bào)的審計(jì)時(shí)，審計(jì)委員會(huì)要與會(huì)計(jì)師見(jiàn)面，在實(shí)際工作中效果不錯(cuò)。審計(jì)委員會(huì)成員通過(guò)與會(huì)計(jì)師的充分溝通，使他們更深入了解銀行的整體經(jīng)營(yíng)情況，他們的溝通都以如何更好地規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作、如何更穩(wěn)健地經(jīng)營(yíng)和發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)。通過(guò)這樣的互動(dòng)交流，獨(dú)立董事對(duì)參與銀行經(jīng)營(yíng)管理的積極性得到了很大的提高，對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的工作及銀行高管層相關(guān)的工作也提出了一些建議和要求，發(fā)揮了很好的促進(jìn)作用。
國(guó)電電力董事會(huì)也規(guī)定，在定期報(bào)告通過(guò)以前，必須向?qū)徲?jì)委員會(huì)匯報(bào)出具意見(jiàn)。此外，審計(jì)委員會(huì)內(nèi)的財(cái)務(wù)專(zhuān)家也會(huì)要求年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所定期與他溝通，在年報(bào)、半年報(bào)審計(jì)過(guò)程中要求年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所與他交換意見(jiàn)，出具意見(jiàn)的依據(jù)也需要向他匯報(bào)。
中南傳媒也認(rèn)為審計(jì)委員會(huì)的作用十分重要。公司審計(jì)委員會(huì)的召集人是財(cái)務(wù)專(zhuān)家獨(dú)立董事，獨(dú)立董事在審計(jì)委員會(huì)中占多數(shù)。目前公司審計(jì)委員會(huì)在組織內(nèi)控規(guī)范體系實(shí)施取得顯著成效，公司已完成契合出版?zhèn)髅狡髽I(yè)特點(diǎn)的內(nèi)控體系建設(shè)，并定期進(jìn)行內(nèi)控體系的自我評(píng)價(jià)與審計(jì)。公司的內(nèi)控建設(shè)工作得到湖南證監(jiān)局的充分肯定，公司的內(nèi)控規(guī)范建設(shè)經(jīng)驗(yàn)在湖南省上市公司當(dāng)中進(jìn)行推薦和介紹。
薪酬與考核委員會(huì)
根據(jù)OECD《原則》，董事會(huì)其中一項(xiàng)主要職能，是使主要執(zhí)行人員和董事會(huì)成員的薪酬與公司和股東的長(zhǎng)期利益相一致。而越來(lái)越多的國(guó)家認(rèn)為，由董事會(huì)特別委員會(huì)來(lái)處理董事會(huì)成員和關(guān)鍵執(zhí)行人員的薪酬政策和雇傭合約，且該委員會(huì)全部或大多數(shù)由獨(dú)立董事組成，是良好的實(shí)踐。中國(guó)的上市公司，大部分都成立了薪酬與考核委員會(huì)?？墒?，由于中國(guó)上市公司還存在某些中國(guó)特色，即大部分上市公司還是國(guó)有控股公司，因此，其薪酬與考核委員會(huì)并未能完全發(fā)揮作用。
中鐵的薪酬與考核委員會(huì)的組成，符合了OECD《原則》，全部由獨(dú)立董事組成，來(lái)自香港的財(cái)務(wù)專(zhuān)家會(huì)把英、美國(guó)家一些境外公司在薪酬、考核等方面的先進(jìn)做法引入到企業(yè)中，供公司借鑒，也引入了一些具體做法，形成了突破。
國(guó)有企業(yè)通過(guò)董事會(huì)對(duì)管理層進(jìn)行考核都會(huì)遇到挑戰(zhàn)。以中鐵為例，他們采用了一套系統(tǒng)化和統(tǒng)計(jì)分析機(jī)制，每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)在戰(zhàn)略眼光、業(yè)務(wù)能力等很多方面都經(jīng)過(guò)考核并得出不同的結(jié)果，得分會(huì)從不同的維度進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，而且跟往年的變化進(jìn)行比較。但由于過(guò)去管理層都是由上級(jí)來(lái)進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，現(xiàn)在由董事會(huì)進(jìn)行考核，未必能令管理層信服。而在實(shí)際操作中，考核意味著結(jié)果不會(huì)整齊劃一，也就意味著薪酬將有差異。過(guò)去總經(jīng)理的薪酬一旦確定下來(lái)以后，副職的薪酬一般參照總經(jīng)理薪酬的一個(gè)比例制定即可，所以不會(huì)出現(xiàn)差別。但中鐵自從進(jìn)行了董事會(huì)對(duì)高管層的業(yè)績(jī)考核之后，各個(gè)高管的薪酬就會(huì)因考核結(jié)果不同而有差異。雖然中鐵將考核差異的區(qū)間設(shè)定在3%～5%，但還是對(duì)高管層產(chǎn)生了不小的壓力。
提名委員會(huì)
根據(jù)OECD《董事會(huì)成員提名和選舉》中所做的比較，不少?lài)?guó)家如澳大利亞、加拿大、法國(guó)、新加坡等，都會(huì)鼓勵(lì)上市公司設(shè)立提名委員會(huì)，且提議大部分委員會(huì)成員為獨(dú)立委員。
古越龍山就指出，提名委員會(huì)發(fā)揮的作用主要還是對(duì)被提名人資格的審核，真正的提名還是由大股東決定。
民營(yíng)企業(yè)的代表宇通客車(chē)也認(rèn)為，提名委員會(huì)的工作相對(duì)是形式化的，但是原因與國(guó)有控股企業(yè)不同。宇通客車(chē)認(rèn)為，期望提名委員會(huì)幫助公司找到契合公司成長(zhǎng)并與業(yè)績(jī)相匹配的高層管理者其實(shí)很困難。
OECD在《董事會(huì)成員提名和選舉》中，特別為不同國(guó)家對(duì)董事會(huì)成員的提名與選舉做出研究，發(fā)現(xiàn)大部分國(guó)家的上市公司股東，只要他們的持股量達(dá)到某個(gè)百分比，都可以向股東大會(huì)提出董事提名議案，這些國(guó)家包括澳大利亞、加拿大、法國(guó)、瑞士等。德國(guó)和新加坡的上市公司股東則無(wú)需符合持股量的要求，也可以向股東大會(huì)提出董事提名議案。
關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
董事會(huì)另一項(xiàng)重要的職責(zé)，是對(duì)管理層、董事會(huì)和股東之間的利益沖突進(jìn)行監(jiān)管和管理，包括不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易。OECD曾經(jīng)發(fā)表了有關(guān)亞洲國(guó)家監(jiān)管關(guān)聯(lián)方交易的報(bào)告。報(bào)告顯示，由于股權(quán)集中的情況在亞洲十分普遍，因此關(guān)聯(lián)方交易涉及濫權(quán)的情況是亞洲公司治理的最大挑戰(zhàn)。而OECD則建議，可按交易規(guī)模和可能出現(xiàn)濫權(quán)情況的風(fēng)險(xiǎn)，要求企業(yè)做出交易的披露和取得股東或董事的批準(zhǔn)。
招商銀行就設(shè)立了關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)，獨(dú)立董事任主任委員并占多數(shù)。針對(duì)關(guān)聯(lián)交易，招商銀行通過(guò)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)一些具體的工作，起到監(jiān)督管理的作用，確保關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性和公允性，防止利益輸送。委員會(huì)主要涵蓋三方面職能：一是根據(jù)監(jiān)管要求，提前審議需提交董事會(huì)審批的重大關(guān)聯(lián)交易;二是每個(gè)季度都會(huì)梳理確認(rèn)關(guān)聯(lián)方(包括法人和自然人)名單的變化情況，報(bào)送董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)進(jìn)行備案;三是以備案的形式，管理日常的一般關(guān)聯(lián)交易。
中南傳媒的關(guān)聯(lián)交易占比非常小，公司的關(guān)聯(lián)交易比例目前一直控制在1.7%-1.8%之間，低于一般上市公司關(guān)聯(lián)交易的水平。
風(fēng)險(xiǎn)與資產(chǎn)管理委員會(huì)
董事會(huì)需要指導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)政策，包括明確公司在追求其目標(biāo)時(shí)愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型和程度。招商銀行就成立了風(fēng)險(xiǎn)與資產(chǎn)管理委員會(huì)，評(píng)估銀行幾大方面的風(fēng)險(xiǎn)水平，如信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，并監(jiān)督重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域資產(chǎn)質(zhì)量狀況。該委員會(huì)實(shí)行例會(huì)制度，每季度定期召開(kāi)一次例會(huì)，聽(tīng)取上一季度的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告是由行內(nèi)相關(guān)的牽頭部門(mén)整理，由管理層準(zhǔn)備之后提交風(fēng)險(xiǎn)與資產(chǎn)管理委員會(huì)審議。除了例會(huì)之外，還有一些涉及到風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的重要事項(xiàng)會(huì)不定期的在委員會(huì)上提出審議，審議結(jié)果會(huì)在每次董事會(huì)的會(huì)議上向全體董事進(jìn)行匯報(bào)。董事會(huì)也就是通過(guò)這樣的形式，如每年一度的全面風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，去了解各種風(fēng)險(xiǎn)的情況。
與OECD《原則》一樣，招商銀行的董事會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要是設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)偏好、制定風(fēng)險(xiǎn)政策和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法，而專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)下與銀行管理層和業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，定期檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)政策是否在設(shè)定范圍內(nèi)，監(jiān)督資產(chǎn)質(zhì)量狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理工具的執(zhí)行情況，具體的日常風(fēng)險(xiǎn)管理操作還是由管理層和業(yè)務(wù)部門(mén)去執(zhí)行。
預(yù)算委員會(huì)
廈門(mén)國(guó)貿(mào)設(shè)置了預(yù)算委員會(huì)，有一定的獨(dú)創(chuàng)。這樣的設(shè)計(jì)是因?yàn)閺B門(mén)國(guó)貿(mào)是一家以貿(mào)易跟物流以及地產(chǎn)為主的公司，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，每年年底前都會(huì)規(guī)劃下一年經(jīng)營(yíng)及投資方面的預(yù)算。透過(guò)和審計(jì)委員會(huì)的合作，廈門(mén)國(guó)貿(mào)能夠在事中和事后對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況有一個(gè)了解和分析，這樣就可以全流程地監(jiān)控和分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。
從效率各方面出發(fā)，廈門(mén)國(guó)貿(mào)考慮到獨(dú)立董事忙碌的工作安排，所以經(jīng)常采取兩個(gè)委員會(huì)的聯(lián)席會(huì)議，打通兩者之間的關(guān)聯(lián)性，通過(guò)審計(jì)、預(yù)算來(lái)了解整個(gè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作是否按照年度規(guī)劃進(jìn)行，或是否存在任何問(wèn)題。
兩個(gè)委員會(huì)的主席都是獨(dú)立董事，委員也以獨(dú)立董事為主。每個(gè)季度結(jié)束，董事會(huì)會(huì)召開(kāi)預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)的聯(lián)席會(huì)議，還會(huì)邀請(qǐng)總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、相關(guān)副總，以及內(nèi)部審計(jì)部的高管來(lái)參與。
董事會(huì)決策的貫徹、執(zhí)行及反饋
怎樣把董事會(huì)的決策落實(shí)到管理層，并成為企業(yè)內(nèi)部各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的具體措施，并有明確的反饋，是董事會(huì)決策落實(shí)的核心。
興業(yè)銀行在這方面很有經(jīng)驗(yàn)。興業(yè)銀行董事會(huì)做出決議后，會(huì)把董事們?cè)诙聲?huì)上提出的各個(gè)不同領(lǐng)域的建議和問(wèn)題整理之后形成傳導(dǎo)函，發(fā)給相關(guān)的經(jīng)營(yíng)和管理部門(mén)，并要求他們?cè)谝?guī)定的時(shí)間內(nèi)把反饋意見(jiàn)提交到董事會(huì)辦公室。在下一次開(kāi)董事會(huì)之前，會(huì)把上一次董事會(huì)布置的各項(xiàng)工作，如會(huì)上提出的問(wèn)題，以及重大決策的落實(shí)情況進(jìn)行整理，并在下一次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議上向董事通報(bào)。這個(gè)溝通機(jī)制便于董事掌握具體政策的執(zhí)行情況?，F(xiàn)在，興業(yè)銀行各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)董事會(huì)意見(jiàn)傳導(dǎo)函都很重視，會(huì)據(jù)此制定相應(yīng)辦法，或者具體應(yīng)對(duì)措施。這樣就可以確保決策落實(shí)和執(zhí)行。
中鐵也制定了一套完整的董事會(huì)決議跟蹤評(píng)價(jià)辦法，來(lái)保證董事會(huì)決議的執(zhí)行。中鐵采用了所謂“符合度”的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以考核管理層對(duì)決議的執(zhí)行與董事會(huì)做出的決議之間的符合度有多少。中鐵會(huì)選取大概三到五個(gè)指標(biāo)，定期進(jìn)行跟蹤反饋。公司的管理層每半年要向董事會(huì)報(bào)告工作一次，在工作報(bào)告中需要根據(jù)董事會(huì)交給管理層執(zhí)行的決議，逐項(xiàng)報(bào)告管理層的執(zhí)行情況。每次管理層向董事會(huì)的工作報(bào)告大概會(huì)有幾十頁(yè)，其中百分之九十的篇幅都是決議的執(zhí)行情況。
董事會(huì)的考評(píng)監(jiān)督與勤勉盡責(zé)
獨(dú)立董事的勤勉履職
幫助獨(dú)立董事勤勉履職首先需要?jiǎng)?chuàng)造好的董事會(huì)文化。中南傳媒就強(qiáng)調(diào)對(duì)獨(dú)立董事意見(jiàn)的充分尊重，如果獨(dú)立董事對(duì)某項(xiàng)重大決議有否決態(tài)度的話(huà)，董事會(huì)會(huì)暫時(shí)擱置決議。中南傳媒會(huì)盡量將董事會(huì)安排在周末或節(jié)假日，以確保獨(dú)立董事出席率，同時(shí)盡量減少召開(kāi)通訊會(huì)議，用現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)的方式，讓董事進(jìn)行面對(duì)面溝通與交流，有利于決策討論的充分和科學(xué)。
中南傳媒有一個(gè)例子，公司曾經(jīng)有一項(xiàng)并購(gòu)項(xiàng)目，被收購(gòu)對(duì)象是博集天卷，但是，就是因?yàn)楠?dú)立董事認(rèn)為這個(gè)項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)而提出不同意見(jiàn)，擔(dān)心可能造成投資失誤，董事會(huì)即決定暫時(shí)擱置該項(xiàng)目，并安排獨(dú)立董事到企業(yè)考察，以做深入了解。待獨(dú)立董事對(duì)項(xiàng)目有了充分了解和認(rèn)可，提出建設(shè)性意見(jiàn)并對(duì)收購(gòu)方式進(jìn)行調(diào)整后，才最終完成并購(gòu)。
董事履職也需要一定的制度安排和約束。招商銀行召開(kāi)了眾多的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，基本上要求獨(dú)立董事每年的工作時(shí)間(即為銀行工作的時(shí)間，包括參加專(zhuān)門(mén)委員會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的時(shí)間)不少于15個(gè)工作日。此外招商銀行要求全體董、監(jiān)事出席股東大會(huì)。
董事會(huì)的考核機(jī)制
董事會(huì)作為重大事項(xiàng)的核心決策機(jī)關(guān)，OECD《原則》就提出，董事會(huì)必須監(jiān)控公司治理實(shí)踐的有效性，除了定期監(jiān)控和披露公司治理實(shí)踐，多個(gè)國(guó)家都建議或確實(shí)要求董事會(huì)開(kāi)展自我績(jī)效評(píng)估和評(píng)估董事會(huì)成員個(gè)人、首席執(zhí)行官、董事會(huì)主席的績(jī)效。OECD《國(guó)有企業(yè)公司治理指引》也提出董事會(huì)應(yīng)每年做出績(jī)效評(píng)估，包括董事會(huì)整體表現(xiàn)和董事會(huì)成員的個(gè)人貢獻(xiàn)。
招商銀行對(duì)董事會(huì)的評(píng)價(jià)由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。自_年起招商銀行就開(kāi)始制定年度的董事會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告，在年度會(huì)議上進(jìn)行審議，然后提交股東大會(huì)，整個(gè)過(guò)程由監(jiān)事會(huì)來(lái)主導(dǎo)。具體而言，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)的評(píng)價(jià)，一方面通過(guò)平時(shí)列席董事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的會(huì)議，了解董事在會(huì)議上的履職情況，全體監(jiān)事也會(huì)收到會(huì)議的通知紀(jì)要和決議;另一方面，監(jiān)事長(zhǎng)與董事長(zhǎng)和各個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的主任委員，以及管理層進(jìn)行一對(duì)一的履職談話(huà)，談話(huà)的內(nèi)容涵蓋董事會(huì)所做的工作、對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)的看法，以及對(duì)未來(lái)發(fā)展的思路。通過(guò)這些渠道，監(jiān)事會(huì)根據(jù)行內(nèi)制定的董事履職評(píng)價(jià)辦法，每年度出具一份評(píng)價(jià)報(bào)告，遞交股東大會(huì)。
另一方面，自_年H股上市之后，獨(dú)立董事之間會(huì)提交一份相互評(píng)價(jià)的報(bào)告，每年會(huì)遞交董事會(huì)上審議，再提交到股東大會(huì)。報(bào)告的內(nèi)容主要是對(duì)獨(dú)立董事履職所花的時(shí)間情況，以及他們發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況等。
中鐵每年也需要對(duì)董事會(huì)和公司治理有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于中鐵是董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)，國(guó)資委每年會(huì)對(duì)中鐵董事會(huì)和董事個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)，每年需要出具一個(gè)評(píng)價(jià)報(bào)告，評(píng)價(jià)的結(jié)論分三個(gè)檔次，運(yùn)轉(zhuǎn)良好、需要改進(jìn)或者需要改組。需要改進(jìn)即董事會(huì)或董事個(gè)人出現(xiàn)了一些問(wèn)題，需要改組則意味著董事會(huì)需要換人。此外，董事會(huì)每年都要向國(guó)資委報(bào)告一次工作，國(guó)資委的主任會(huì)率領(lǐng)國(guó)資委十幾個(gè)相關(guān)的廳局領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)取董事會(huì)的工作報(bào)告。
一、__年工作回顧
1、管理水平精益求精
在這一年當(dāng)中，我們調(diào)整了部分管理人員，加強(qiáng)和純潔了我們的管理隊(duì)伍，通過(guò)配合、協(xié)作和努力，為公司朝向正規(guī)化標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展提供了可靠保障。為適應(yīng)公司的發(fā)展，更好的加強(qiáng)管理人員與廣大員工的聯(lián)系，公司在實(shí)踐中不斷探索，在制度上進(jìn)行完善和重新制定，嚴(yán)肅廠(chǎng)區(qū)紀(jì)律，規(guī)范員工行為;在組織架構(gòu)上對(duì)部門(mén)進(jìn)行調(diào)整和整合，明確權(quán)責(zé)范圍，細(xì)化責(zé)任體系，分解落實(shí)目標(biāo);構(gòu)筑了認(rèn)同企業(yè)文化并銳意進(jìn)取的干部體系和執(zhí)行力強(qiáng)、任勞任怨的員工體系。這些成就的取得，是管理的結(jié)果，是大家努力的結(jié)果，更是我們百利人的驕傲。
2、企業(yè)規(guī)模日趨強(qiáng)大
為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，做大做強(qiáng)，打造強(qiáng)勢(shì)企業(yè)，經(jīng)公司董事會(huì)研究，投資近1000萬(wàn)元，又在公司原有廠(chǎng)房的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改擴(kuò)建，新建車(chē)間2000平方米，倉(cāng)庫(kù)2400平方米，并引進(jìn)最新設(shè)備10臺(tái)。計(jì)劃在__年3月份投入使用。由此，將極大地提高百利公司形象和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，為打造一流包裝印刷企業(yè)奠定了良好基礎(chǔ)。
3、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)逐步完善
經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的幾年洗禮，目前公司產(chǎn)品已經(jīng)涵蓋軟包裝、PTP鋁箔包裝、紙質(zhì)品包裝以及精品禮盒包裝等各大領(lǐng)域，共同構(gòu)成了公司的產(chǎn)品體系，為公司的騰飛提供了有力的支撐。
4、產(chǎn)品銷(xiāo)售遍地開(kāi)花
隨著公司資金投入的加大，__年我們淘汰了老式印刷機(jī)，引進(jìn)了中速印刷機(jī)，公司也迎來(lái)了一個(gè)高速發(fā)展的階段，公司業(yè)務(wù)銷(xiāo)售不再局限于幾年前的本地市場(chǎng)，而是放眼全省，以通化市場(chǎng)為支點(diǎn)，擴(kuò)大到了省內(nèi)外，新增多20個(gè)誠(chéng)信客戶(hù)，產(chǎn)品銷(xiāo)售量增加近3倍，在公司業(yè)務(wù)人員的努力下，市場(chǎng)潛力被成功挖掘和開(kāi)發(fā)，提高了公司產(chǎn)品銷(xiāo)售的利潤(rùn)。銷(xiāo)售額較20__年翻了一番。
二、__年度碩果累累
1、生產(chǎn)部門(mén)
從總體上來(lái)看，今年的生產(chǎn)管理工作優(yōu)于去年。產(chǎn)值、產(chǎn)量全部倍增。
2、技術(shù)系列
GMP認(rèn)證工作的順利完成。歷時(shí)三個(gè)多月的戰(zhàn)斗，是百利人共同努力所得。八個(gè)品種申報(bào)成功在吉林省內(nèi)藥包材公司中也是首例。
3、銷(xiāo)售部門(mén)
銷(xiāo)售部在__年調(diào)整了銷(xiāo)售策略，全年以客戶(hù)滿(mǎn)意為服務(wù)宗旨，為業(yè)務(wù)的開(kāi)展和生產(chǎn)的進(jìn)行提供了有利條件。全年銷(xiāo)售額達(dá)到了1000多萬(wàn)。
4、行政部門(mén)
強(qiáng)化人力資源管理、加強(qiáng)安全管理和后勤保障管理等方面做了不少工作，為公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮了積極的作用。
5、財(cái)務(wù)部門(mén)
在募集資金，加強(qiáng)投資項(xiàng)目管理;強(qiáng)化監(jiān)督，加強(qiáng)財(cái)務(wù)成本控制;合理審計(jì)，防范風(fēng)險(xiǎn)管理都作出了積極貢獻(xiàn)。
三、存在問(wèn)題及建議
在肯定成績(jī)的同時(shí)，我們也必須清晰的認(rèn)識(shí)到，我們的工作中還存在著很多的瑕疵和不足，如先進(jìn)設(shè)備優(yōu)勢(shì)沒(méi)有得到充分的利用;工耗高、產(chǎn)量低、浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，管理者之間不團(tuán)結(jié)的現(xiàn)象存在，有制度但卻不能很好的落實(shí)，團(tuán)隊(duì)建設(shè)仍需加強(qiáng)，員工的素質(zhì)滯后于公司的發(fā)展，凡此等等，都必須引起我們足夠的重視。這是我們急需要解決的問(wèn)題突出點(diǎn)。
1、成本控制不嚴(yán)，生產(chǎn)費(fèi)用偏高
在開(kāi)放市場(chǎng)的情況下，公司所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)異常殘酷，產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的調(diào)整已成為大勢(shì)所需，對(duì)產(chǎn)品的成本控制要求也越來(lái)越高。但遺憾的是，公司內(nèi)部對(duì)產(chǎn)品的成本控制都只停留在口頭上，沒(méi)有落實(shí)到具體行動(dòng)中，更加沒(méi)有制定一套行之有效的成本控制制度。過(guò)多過(guò)剩的原材料增加了產(chǎn)品的成本;原材料采購(gòu)雖然一直在努力改善，但對(duì)怎樣管理供應(yīng)商，為公司爭(zhēng)取更多的利益的力度還拿捏得很不到位，導(dǎo)致某些原材料采購(gòu)價(jià)偏高，從而增加產(chǎn)品成本;生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)缺乏有效的組織與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆止?，生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人、物料、設(shè)備使用沒(méi)有嚴(yán)格的控制，人力和物料浪費(fèi)無(wú)人問(wèn)津，一定程度上使產(chǎn)品的成本升高。
2、執(zhí)行力度不強(qiáng)，有效溝通偏少
企業(yè)的成功需要管理團(tuán)隊(duì)的高度執(zhí)行力，但部分主管執(zhí)行意識(shí)淡薄，有令不行、有禁不止的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生;出現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)溝通，聽(tīng)之任之者比比皆是。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，今年出貨的批次20%都存在問(wèn)題，不是質(zhì)量上的小毛小病，就是出貨期的延緩，出現(xiàn)了低級(jí)質(zhì)量事故遭對(duì)方投訴的投訴事件。如果我們能夠以身作則，能夠在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)溝通，能夠把生產(chǎn)好產(chǎn)品當(dāng)成自己的一種責(zé)任，那么我們的產(chǎn)品就不會(huì)一次次的遭到客戶(hù)的投訴。所以我們所有人都應(yīng)該有危機(jī)感和緊迫感，在其位、謀其職、得其酬，強(qiáng)化執(zhí)行理念、提高執(zhí)行力度，改善溝通環(huán)節(jié)，提高溝通水平，不能得過(guò)且過(guò)、混崗度日。
3、員工素質(zhì)不高，團(tuán)隊(duì)觀念偏弱
今年公司在高速發(fā)展，前景一片光明，但員工素質(zhì)跟不上公司的發(fā)展成為了當(dāng)前的一大困惑，甚至成為公司發(fā)展的一個(gè)軟肋。公司的硬件設(shè)施已經(jīng)處于同行業(yè)的前列，但公司生產(chǎn)的產(chǎn)品沒(méi)有精細(xì)化，員工對(duì)產(chǎn)品和自己工作的認(rèn)識(shí)達(dá)不到應(yīng)有的高度，有些員工價(jià)值取向隨意，人生理想不清，嚴(yán)重影響了企業(yè)的形象。從__年公司的人力資源結(jié)構(gòu)看，有以下兩個(gè)缺點(diǎn)：產(chǎn)線(xiàn)員工不穩(wěn)定，離職率偏高;高學(xué)歷人才偏少，大專(zhuān)以上文化的員工只占員工總數(shù)的30%，這一現(xiàn)象嚴(yán)重制約了公司的發(fā)展。
為了實(shí)現(xiàn)我們的夢(mèng)想，爭(zhēng)取輝煌，我想對(duì)我們百利的員工和中層領(lǐng)導(dǎo)們提幾點(diǎn)要求。首先，作為一名百利人，我希望你們每個(gè)人對(duì)工作都要充滿(mǎn)激情。這種激情，首先源自你對(duì)這份工作的熱愛(ài)。只有熱愛(ài)工作、對(duì)工作充滿(mǎn)激情的人，才會(huì)自動(dòng)自發(fā)地產(chǎn)生出責(zé)任感，這種責(zé)任感與一些靠外在的管理措施或領(lǐng)導(dǎo)壓下來(lái)產(chǎn)生的責(zé)任感是完全不一樣的。前者是主動(dòng)的，后者是被動(dòng)的。
其次，我要求我們每一個(gè)百利人都要有團(tuán)隊(duì)合作的精神。我們每個(gè)部門(mén)在合作時(shí)，都能站在一個(gè)共同的立場(chǎng)來(lái)思考和解決問(wèn)題。如果在合作中意見(jiàn)不統(tǒng)一，發(fā)生了不愉快或小摩擦，我希望，我們都能有一顆寬容、包容的心。
此外，還有很重要的一點(diǎn)，就是執(zhí)行力!這是目前現(xiàn)代企業(yè)界里一個(gè)很流行的詞。執(zhí)行力不是僅靠說(shuō)說(shuō)、靠一張制度就可以做到的，它必須是貫徹到點(diǎn)點(diǎn)滴滴的細(xì)節(jié)上，貫徹到執(zhí)行的速度上。
四、公司__年的`發(fā)展規(guī)劃
1、生產(chǎn)上，要全力組織好生產(chǎn)，力爭(zhēng)使公司產(chǎn)能在__年產(chǎn)值達(dá)到5000萬(wàn)元。
2、技術(shù)上，加大引進(jìn)人才的步伐，將生產(chǎn)技術(shù)水平提高到一個(gè)新的高度，提高質(zhì)量，降低損耗。
3、業(yè)務(wù)上，__年市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，所以公司銷(xiāo)售部門(mén)要在穩(wěn)固已有市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，瞄準(zhǔn)更為寬廣的市場(chǎng)，加大公司產(chǎn)品的宣傳力度，合理參與合作與競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮低成本優(yōu)勢(shì)，逐步打開(kāi)更廣闊市場(chǎng)，取得更大市場(chǎng)的份額。
五、__年工作重點(diǎn)
要實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，我們必須做好以下幾件事情：
1、注重效益，實(shí)施降本增效
這是一個(gè)老生常談的問(wèn)題。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加大，公司產(chǎn)品的毛利率明顯下降。在競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的時(shí)代，公司主要靠大規(guī)模、高質(zhì)量、低成本決勝于市場(chǎng)。雖然我們每年都在講，但取得的效果都不盡如人意，產(chǎn)品成本價(jià)格算不清，成本無(wú)人管控的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為此，我們必須充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)品成本控制的重要性，生產(chǎn)、業(yè)務(wù)、技術(shù)系列人員要聯(lián)合起來(lái)，落實(shí)降本工作的成效，拓寬產(chǎn)品銷(xiāo)售的市場(chǎng)。采購(gòu)部在采購(gòu)物料時(shí)加強(qiáng)議價(jià)、核價(jià)、定價(jià)的管理程序。其次要控制產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的浪費(fèi)現(xiàn)象。再次要加強(qiáng)相關(guān)人員的責(zé)任心，成本控制是人管出來(lái)的，如果管理人員也是得過(guò)且過(guò)，睜一只眼閉一只眼，對(duì)成本控制中的出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)，那成本控制絕對(duì)是一句空話(huà)。所以提高成本控制人員的素質(zhì)，強(qiáng)化相關(guān)人員的責(zé)任心迫在眉睫。
2、注重細(xì)節(jié)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)
公司的發(fā)展壯大需要把每個(gè)人的力量集中在一起，形成凝聚力，向心力，執(zhí)行力。公司已經(jīng)為我們制定了宏偉的目標(biāo)，我們必須放下包袱，注重細(xì)節(jié)，服務(wù)團(tuán)隊(duì)，向著既定的彼岸前進(jìn)。生產(chǎn)部門(mén)要對(duì)產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行定崗定責(zé)，杜絕簡(jiǎn)單錯(cuò)誤和低級(jí)錯(cuò)誤，打造標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)模式，提升產(chǎn)品的質(zhì)量和出貨的準(zhǔn)時(shí)率;業(yè)務(wù)部門(mén)要用更高的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，不光要把我們的產(chǎn)品實(shí)行大規(guī)模銷(xiāo)售，更重要的是將我們的品牌打出去，在客戶(hù)中留下好的印象，形成軟實(shí)力;行政部門(mén)要從服務(wù)公司的大局出發(fā)，以服務(wù)者的心態(tài)為公司的發(fā)展提供有力的保障與支撐。整個(gè)公司人員要相互支持，相互配合，理順關(guān)系，勇于承擔(dān)責(zé)任，敢于說(shuō)實(shí)話(huà)，扎穩(wěn)公司的根基，樹(shù)立公司的形象，開(kāi)創(chuàng)公司的輝煌。
3、注重素質(zhì)，培育人才體系
__年，我們要在吸納人才，用好人才，留住人才上面下功夫，加強(qiáng)人力資源管理，提升員工效率。一個(gè)人對(duì)公司有沒(méi)有貢獻(xiàn)，要看這個(gè)人是否德才兼?zhèn)?。一個(gè)人有德無(wú)才那只能是擺設(shè)，一個(gè)人有才無(wú)德則只能給公司制造更多的麻煩。有些員工自己的工作能很好的完成，一旦與別人共事就一塌糊涂，往往把整個(gè)團(tuán)隊(duì)都攪得天翻地覆。我提倡員工加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，達(dá)到德才兼?zhèn)涞膹?fù)合型人才。__年我們將推進(jìn)考核管理，不講形式，用相對(duì)公開(kāi)、公平的方法對(duì)人才進(jìn)行提拔，使之在更大的舞臺(tái)上發(fā)揮更大的能量;同時(shí)實(shí)行末位淘汰制，對(duì)不符合公司要求的人員決不手軟，予以清退。
4、注重管理，打造包裝印刷航母
制度是管理的根本，是規(guī)范公司發(fā)展的基石。但長(zhǎng)期以來(lái)形成的壞習(xí)慣使我們的有些員工甚至主管藐視制度，我行我素，這對(duì)企業(yè)發(fā)展形成了一種桎梏。要改變這種現(xiàn)象，公司將著力完善各項(xiàng)規(guī)章制度，制定員工手冊(cè)，對(duì)公司的基本制度進(jìn)行全方位的宣傳，改變制度朝令夕改的做法，用穩(wěn)定的制度來(lái)約束員工，用合理的制度來(lái)激勵(lì)員工，從制度上增強(qiáng)員工對(duì)公司的信任度，從思想上喚起員工對(duì)制度的認(rèn)同感，對(duì)企業(yè)的歸屬感。各級(jí)主管不僅要帶頭垂范，主動(dòng)當(dāng)好標(biāo)兵，而且要帶領(lǐng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)形成合力，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的執(zhí)行力。
__年，我們的工作將圍繞“確保產(chǎn)量、保證質(zhì)量，降低成本和提高管理水平”四個(gè)方面展開(kāi)。我要告訴大家，包裝行業(yè)是一個(gè)日趨成熟和規(guī)范的行業(yè)。也就是說(shuō)，我們的客戶(hù)越來(lái)越成熟，我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手越來(lái)越成熟。這就意味著產(chǎn)品利潤(rùn)會(huì)越來(lái)越低，如果我們不在降低成本上下狠功夫，是不可能持續(xù)保持住我們目前的竟?fàn)幜Φ摹?/p>
回顧過(guò)去，展望未來(lái)，__年的成績(jī)即將成為歷史，__年又是充滿(mǎn)希望和美好的一年。從百利未來(lái)的發(fā)展藍(lán)圖上，大家可以看到，我們將發(fā)展成一個(gè)強(qiáng)大的實(shí)力型的公司。我相信，只要我們大家眾志成城，群策群力，我們的目標(biāo)一定會(huì)實(shí)現(xiàn)。今天，我想感謝和百利一路走來(lái)的每一位員工，感謝你們對(duì)我的信任，是你們的努力和堅(jiān)持，讓百利在同行業(yè)內(nèi)嶄露頭角，捷報(bào)頻頻，為進(jìn)一步拓寬更大的市場(chǎng)奠定了基礎(chǔ)。
面對(duì)我們員工在實(shí)際工作和生產(chǎn)中吃苦耐勞，勇于奉獻(xiàn)的精神，借此機(jī)會(huì)，向你們說(shuō)一聲：“感謝你們!你們辛苦了!”
謝謝大家!并祝大家新年愉快!身體健康!家庭幸福!萬(wàn)事如意!
20__年即將過(guò)去，我們將迎來(lái)嶄新而充滿(mǎn)挑戰(zhàn)的20__。作為技術(shù)研發(fā)部總負(fù)責(zé)人的我，在過(guò)去的一年里有許多收獲，也存在不足的地方。為了更好的推進(jìn)新的一年的工作，我覺(jué)得有必要對(duì)過(guò)去的工作做下總結(jié)。以下，本人將向各位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)20__年的主要工作。
一、努力協(xié)調(diào)各部門(mén)，根據(jù)銷(xiāo)售計(jì)劃安排生產(chǎn)
根據(jù)公司銷(xiāo)售的計(jì)劃，統(tǒng)籌考慮原材料，生產(chǎn)設(shè)備，人員安排等各方面的因素，來(lái)確定生產(chǎn)產(chǎn)品的先后順序。制定產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝參數(shù)，安排各部門(mén)生產(chǎn)。協(xié)調(diào)生產(chǎn)車(chē)間，前道，復(fù)合車(chē)間和檢驗(yàn)車(chē)間。
二、工作求真務(wù)實(shí)，開(kāi)拓創(chuàng)新
在20__年新產(chǎn)品的創(chuàng)新上，我們有了新的突破。我們經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的研究探討和實(shí)踐的嘗試，成功的生產(chǎn)出外觀優(yōu)美，材質(zhì)耐磨的石英砂地板和具有抗菌，防水的植絨地板;以前需要購(gòu)買(mǎi)壓花的面層，我們進(jìn)過(guò)自主的研發(fā)，可以自己生產(chǎn);在20__年里通過(guò)不斷總結(jié)后申報(bào)數(shù)項(xiàng)專(zhuān)利。在不斷的實(shí)驗(yàn)和實(shí)踐的過(guò)程中，我們大膽使用新的材料來(lái)減少成本提高產(chǎn)品的質(zhì)量，以求給公司帶來(lái)更大的收益。20__年，石英砂地板還處在初期的試產(chǎn)狀態(tài)，今年生產(chǎn)3550米，大約7100平方米，研發(fā)費(fèi)用大約50萬(wàn)。植絨地板今年生產(chǎn)1600米，大約2400平方米，研發(fā)費(fèi)用大約10萬(wàn)。水池紋系列產(chǎn)品生產(chǎn)2800米，大約5040平方米，研發(fā)費(fèi)用大約20萬(wàn)。商用地板新產(chǎn)品包括自然系列，都尚系列，卡樂(lè)系列，希爾系列，弗瑞系列，瑞諾系列等。
三、不斷學(xué)習(xí)，認(rèn)真總結(jié)
無(wú)論是舊產(chǎn)品的改進(jìn)還是新產(chǎn)品的研發(fā)都需要我不斷地學(xué)習(xí)新的知識(shí)，提高自己的理論水平。對(duì)于新產(chǎn)品的研發(fā)，需要考慮新產(chǎn)品生產(chǎn)前的各種因素，然后通過(guò)實(shí)驗(yàn)初步確定其工藝參數(shù)，再通過(guò)實(shí)際生產(chǎn)來(lái)檢驗(yàn)工藝參數(shù)的正確性，再次進(jìn)過(guò)實(shí)驗(yàn)、總結(jié)、思考和反復(fù)的實(shí)踐，最后得到我們的各項(xiàng)工藝參數(shù)，確保生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品。
四、今后努力的方向
1.努力學(xué)習(xí)，勇于實(shí)踐，理論結(jié)合實(shí)踐，提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，為本職工作作出自己最大的貢獻(xiàn)。
2.強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，加強(qiáng)各部門(mén)之間的合作，不斷開(kāi)拓，大膽創(chuàng)新。
我有信心和各部門(mén)一道，努力學(xué)習(xí)，不斷開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品。通過(guò)大家的努力使我們企業(yè)走在行業(yè)的前面，讓我們?yōu)榱似髽I(yè)的明天，共同努力，共創(chuàng)美好的明天。
當(dāng)然，在有限的時(shí)間、有限的篇幅中，我不可能對(duì)過(guò)去的工作做到全面細(xì)致的總結(jié)。如果有不妥之處，還請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。
一、工作總結(jié)
（一）房地產(chǎn)形勢(shì)分析
1、市場(chǎng)火爆，銷(xiāo)售額和銷(xiāo)售面積創(chuàng)歷史新高
20__年，全國(guó)實(shí)現(xiàn)商品房銷(xiāo)售面積15.73億平方米(以下行業(yè)數(shù)據(jù)均來(lái)源于Wind資訊)，同比增長(zhǎng)22.5%；實(shí)現(xiàn)商品房銷(xiāo)售金額11.76萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)34.8%；銷(xiāo)售面積和銷(xiāo)售金額同創(chuàng)歷史新高；全國(guó)百城價(jià)格指數(shù)自20__年以來(lái)持續(xù)回升，到20__年11月百城住宅成交均價(jià)上漲至12938元/平方米，同比上漲18.71%。
2、行業(yè)庫(kù)存不斷優(yōu)化但仍居高位
20__年末商品房待售面積6.95億平方米，較20__年末減少2314萬(wàn)平方米，同比下降3.2%，庫(kù)存結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。另一方面，在去庫(kù)存政策的推動(dòng)下，20__年去庫(kù)存成效明顯，12月全國(guó)商品房待售面積同比增速轉(zhuǎn)正為負(fù)，為20__年以來(lái)的新低。
3、新開(kāi)工持續(xù)回暖，投資增速上揚(yáng)
20__年，全國(guó)商品房新開(kāi)工面積16.69億平方米，同比增加8.08%，新開(kāi)工增速轉(zhuǎn)負(fù)為正；全年房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)土地購(gòu)置面積22025萬(wàn)平方米，比上年下降3.44%；土地成交價(jià)款9129.31億元，同比增長(zhǎng)19.78%。全年房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資10.3萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)6.9%，投資增速持續(xù)回轉(zhuǎn)，達(dá)到20__年年初水平。
4、貨幣政策穩(wěn)健，行業(yè)資金面保持相對(duì)寬松
20__年，央行延續(xù)穩(wěn)健偏松的貨幣政策，貸款利率與20__年持平，維持4.75%的歷史低位，存款準(zhǔn)備金率也進(jìn)一步回落到20__年的寬松水平。從行業(yè)資金來(lái)源來(lái)看，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金來(lái)源14.42萬(wàn)億元，同比20__年上漲15.18%。
5、行業(yè)政策環(huán)境由松趨緊，因城施策嚴(yán)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
房地產(chǎn)政策經(jīng)歷了從寬松到熱點(diǎn)城市持續(xù)收緊的過(guò)程?！癬_”提出因城施策去庫(kù)存，但隨著熱點(diǎn)城市房?jī)r(jià)地價(jià)快速上漲，政策分化進(jìn)一步顯現(xiàn)。一方面，熱點(diǎn)城市調(diào)控政策不斷收緊，限購(gòu)限貸力度及各項(xiàng)監(jiān)管措施頻頻加碼，遏制投資投機(jī)性需求，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，三四線(xiàn)城市仍堅(jiān)持去庫(kù)存策略，從供需兩端改善市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，中央加強(qiáng)房地產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，區(qū)域一體化、新型城鎮(zhèn)化等繼續(xù)突破前行，為行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展積極構(gòu)建良好環(huán)境。
（二）公司經(jīng)營(yíng)情況回顧
20__年是公司面臨形勢(shì)很?chē)?yán)峻、情況很復(fù)雜、任務(wù)很艱巨的一年，同時(shí)也是公司承上啟下的重要一年。公司一手抓改革創(chuàng)新，一手抓經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)，做到了齊步走、兩不誤，特別是在公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)精心策劃和大膽謀篇布局下，與時(shí)間賽跑，加大市場(chǎng)調(diào)整力度，加快投資拿地步伐，寫(xiě)出了一份守正出奇的精典范例。在復(fù)雜多變、競(jìng)爭(zhēng)加劇的形勢(shì)下，公司超額完成全年主要目標(biāo)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)了“十三五”完美開(kāi)局：
1、房地產(chǎn)全年實(shí)現(xiàn)預(yù)售金額373億元，同比增長(zhǎng)65.77%，平均銷(xiāo)售價(jià)格12054元/平方米，同比增長(zhǎng)28.23%。
2、堅(jiān)定不移調(diào)整拿地策略，加快資金流轉(zhuǎn)，加強(qiáng)核心區(qū)域業(yè)務(wù)地位，并向一線(xiàn)城市拓展；公司二線(xiàn)以上城市項(xiàng)目比例明顯提高。20__年通過(guò)兼并收購(gòu)、招拍掛、合資合作等多元化方式獲取二線(xiàn)以上城市及區(qū)域深耕項(xiàng)目共計(jì)27個(gè)，新增土地儲(chǔ)備488萬(wàn)平方米，貨值700億元。成功拓展了天津、杭州、武漢、無(wú)錫等新區(qū)域市場(chǎng)，同時(shí)在多元化拿地的方式上開(kāi)始發(fā)力，全年獲取9個(gè)合作項(xiàng)目，南京麒麟項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了中南地產(chǎn)小股操盤(pán)第一例，以兼并收購(gòu)方式獲取了天津靜海、嘉興乍浦項(xiàng)目。
3、房地產(chǎn)市場(chǎng)深耕卓有成效，市場(chǎng)份額穩(wěn)定提升，公司房地產(chǎn)項(xiàng)目中在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)占有率排名前三的項(xiàng)目占78.75%，市場(chǎng)占有率超過(guò)20%的項(xiàng)目占57%，如常熟、海門(mén)、泰興、壽光等項(xiàng)目，區(qū)域市場(chǎng)占有率分別達(dá)到18.06%、26.9%、21.34%、26.9%，在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上的領(lǐng)先地位進(jìn)一步得到了鞏固。
4、商業(yè)地產(chǎn)穩(wěn)步拓展、產(chǎn)業(yè)布局日趨完善。中南商業(yè)形成“心時(shí)尚”、“心生活”、“心旅行”三大系列產(chǎn)品，全年接待消費(fèi)者人數(shù)3600萬(wàn)人次，創(chuàng)歷史新高，商業(yè)公司自持商業(yè)廣場(chǎng)4個(gè)（南通中南百貨、南通中南購(gòu)物中心、海門(mén)中南購(gòu)物中心、鹽城中南購(gòu)物中心），總出租面積191806平方米，出租率95.47%，出租單價(jià)1-2元/天/平方米。
5、中南建筑新增合同額207.72億元，同比增長(zhǎng)20.2%，特別是建筑業(yè)務(wù)承接了杭州綜合管廊、三亞海綿城市、濟(jì)寧中西醫(yī)院、霍山中學(xué)等多個(gè)大型PPP項(xiàng)目，項(xiàng)目總金額近100億元，實(shí)現(xiàn)了在基礎(chǔ)設(shè)施、PPP領(lǐng)域的突破，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)有了明顯優(yōu)化。
6、公司大數(shù)據(jù)布局方面取得成效，通過(guò)投資美國(guó)硅谷區(qū)塊鏈公司peernova并與之建立中國(guó)合資公司，獲取區(qū)塊鏈技術(shù)，通過(guò)投資金丘股份參與大數(shù)據(jù)消費(fèi)金融場(chǎng)景，與北大荒合資設(shè)立區(qū)塊鏈農(nóng)業(yè)公司切入農(nóng)產(chǎn)品銷(xiāo)售和供應(yīng)鏈金融場(chǎng)景。
7、公司社會(huì)聲譽(yù)穩(wěn)步提升，獲評(píng)中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)500強(qiáng)第24名，20__年中國(guó)房地產(chǎn)上市公司綜合實(shí)力23強(qiáng)，20__年中國(guó)房地產(chǎn)公司品牌價(jià)值TOP20。中南建筑獲評(píng)ENR全球最大總承包商39名、中國(guó)建筑企業(yè)500強(qiáng)第8名。
二、董事會(huì)主要工作情況
（一）召集召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)等情況
20__年，董事會(huì)召開(kāi)22次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，審議通過(guò)了59項(xiàng)董事會(huì)議案。公司年內(nèi)共召開(kāi)8次股東大會(huì)，審議通過(guò)了31項(xiàng)股東會(huì)議案。
（二）董事會(huì)主要決策事項(xiàng)
董事會(huì)審議批準(zhǔn)了公司季度、半年度及年度報(bào)告等定期報(bào)告。審議批準(zhǔn)了非公開(kāi)發(fā)行公司債券、發(fā)行非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具、選舉董事、聘任獨(dú)立董事、聘任年報(bào)審計(jì)事務(wù)所及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)、關(guān)于債權(quán)融資暨向子公司提供對(duì)外擔(dān)保、對(duì)全資子公司和聯(lián)營(yíng)企業(yè)擔(dān)保等議案。審議批準(zhǔn)了關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金和使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)。審議批準(zhǔn)了公司參與發(fā)起設(shè)立天圓再保險(xiǎn)股份有限公司投資事項(xiàng)，審議通過(guò)了日常關(guān)聯(lián)交易，本公司向控股股東轉(zhuǎn)讓物業(yè)公司股權(quán)的關(guān)聯(lián)交易等數(shù)項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案。上述事項(xiàng)決策程序和信息披露規(guī)范，符合公司和股東的整體利益。
（三）董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
1、董事會(huì)下設(shè)的戰(zhàn)略委員會(huì)的履職情況匯總報(bào)告：
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)就公司所處的行業(yè)環(huán)境變化情況與外部專(zhuān)家進(jìn)行了多次交流：
（1）召開(kāi)公司十三五戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，分析行業(yè)形勢(shì)，明確公司發(fā)展路徑。
（2）針對(duì)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，召開(kāi)大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈研討會(huì)，探討公司新產(chǎn)業(yè)投資、運(yùn)營(yíng)問(wèn)題。
2、董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)的履職情況匯總報(bào)告：
（1）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)于20__年1月份認(rèn)真審閱了公司20__年度財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)資料，召開(kāi)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議與負(fù)責(zé)公司年度審計(jì)工作的項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)商確定了公司20__年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的時(shí)間安排。
（2）公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)后，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了溝通和交流，尤其是對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的公允性、必要性，對(duì)外擔(dān)保、資金占用、內(nèi)部控制的實(shí)施等事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)的詢(xún)問(wèn)。
（3）公司擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)與審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行了溝通，審計(jì)委員會(huì)對(duì)于年報(bào)期間更換審計(jì)機(jī)構(gòu)表示關(guān)心，對(duì)獨(dú)立性、按時(shí)保質(zhì)完成審計(jì)工作的要求，并提出了建議。
（4）公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具審計(jì)意見(jiàn)后，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)于4月15日再一次審閱了公司20__年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)工作較為滿(mǎn)意，并提出了完善報(bào)告的意見(jiàn)。
3、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)的履職情況匯總報(bào)告：
報(bào)告期內(nèi)，薪酬與考核委員會(huì)成員勤勉盡責(zé)，對(duì)公司薪酬考核體系的建設(shè)提出了寶貴的意見(jiàn)，對(duì)20__年公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬進(jìn)行審議。
4、董事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)的履職情況匯總報(bào)告：
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)公司提名的獨(dú)立董事黃峰任職資格進(jìn)行審查。三、董事會(huì)建議的利潤(rùn)分配及分紅派息預(yù)案
經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，公司20__年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為407，721，285.62元，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)436，175，228.17元。20__年度當(dāng)期母公司可供分配的利潤(rùn)為79，601，424.36元，資本公積金5，508，809，143.11元，公司董事會(huì)制訂以下分配方案：
20__年度，以總股本3，709，788，797股為基數(shù)，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.15元（含稅）進(jìn)行分配，共計(jì)分配利潤(rùn)55，646，831.96元，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
四、公司未來(lái)發(fā)展的展望
1、20__年公司發(fā)展展望及年度計(jì)劃
20__年公司重點(diǎn)工作要緊緊圍繞“發(fā)展、改革、轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新、管理”五大主題，做強(qiáng)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與建筑施工雙主業(yè)，在大數(shù)據(jù)行業(yè)形成點(diǎn)的爆發(fā)，在國(guó)內(nèi)區(qū)塊鏈細(xì)分領(lǐng)域形成具有良好形象認(rèn)同，具有較高知名度和美譽(yù)度的科技公司。
（1）20__年，公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售面積380萬(wàn)平方米，銷(xiāo)售金額500億元。建筑施工業(yè)務(wù)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入130億元。
（2）20__年，房地產(chǎn)區(qū)域布局重點(diǎn)在于選擇好城市好項(xiàng)目，一線(xiàn)衛(wèi)星城、二線(xiàn)深耕、三線(xiàn)四線(xiàn)因城施策。拿地方式上重點(diǎn)加強(qiáng)合作拿地和兼并收購(gòu)的力度。全年新拓展項(xiàng)目中，實(shí)現(xiàn)新增貨值（按商品房地產(chǎn)未來(lái)銷(xiāo)售價(jià)格估算）700億元，40%的貨值為合作拿地項(xiàng)目，30%的貨值為兼并收購(gòu)項(xiàng)目。
（3）20__年，進(jìn)一步深化完善“5U+”價(jià)值體系，圍繞“健康、綠色、智慧、人文”等方面繼續(xù)加大與國(guó)際國(guó)內(nèi)頂尖機(jī)構(gòu)合作，深化5U健康+產(chǎn)品技術(shù)研究，打造有溫度的建筑。
（4）20__年，建筑產(chǎn)業(yè)主要是完成公司項(xiàng)目小微化改革落地，員工主動(dòng)性，激發(fā)公司發(fā)展內(nèi)生力的源泉。
（5）20__年，在新興產(chǎn)業(yè)，公司深度孵化北大荒大數(shù)據(jù)農(nóng)業(yè)，Peernova和金丘的區(qū)塊鏈商業(yè)場(chǎng)景，形成細(xì)分領(lǐng)域的行業(yè)區(qū)塊鏈最佳實(shí)踐，并持續(xù)關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)的經(jīng)濟(jì)意義，建立以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，應(yīng)用場(chǎng)景和投資為平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)全生態(tài)。
2、未來(lái)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策
報(bào)告期內(nèi)，公司正在開(kāi)發(fā)建設(shè)的房地產(chǎn)項(xiàng)目預(yù)售情況較為良好，但公司主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)因素仍然存在，公司未來(lái)發(fā)展面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)如下：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
房地產(chǎn)和金融投資均與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及政策具有高度相關(guān)性，受到相關(guān)部門(mén)較為嚴(yán)厲的監(jiān)管，并且相關(guān)政策具有一定的不確定性，可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)成果帶來(lái)較大影響。
應(yīng)對(duì)措施：公司將密切關(guān)注宏觀形勢(shì)，堅(jiān)持順應(yīng)地產(chǎn)調(diào)控政策的要求，堅(jiān)持國(guó)家提出的“房子是用來(lái)住的、不是用來(lái)炒的”口號(hào)，順應(yīng)主流市場(chǎng)，以開(kāi)發(fā)適應(yīng)購(gòu)房者居住需求的產(chǎn)品為目的。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
房地產(chǎn)市場(chǎng)現(xiàn)已進(jìn)入專(zhuān)業(yè)化、規(guī)?；?、品牌化等綜合實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)階段，加之政策調(diào)控的不確定風(fēng)險(xiǎn)，加劇了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)對(duì)市場(chǎng)形成一定程度的沖擊，未來(lái)房地產(chǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，土地價(jià)格持續(xù)居高不下，從而加劇了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)對(duì)措施：公司將加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，適時(shí)調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)策略，繼續(xù)以“高周轉(zhuǎn)”為原則，從項(xiàng)目設(shè)計(jì)、成本控制、產(chǎn)品質(zhì)量、工程進(jìn)度、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等全方面提升公司綜合經(jīng)營(yíng)能力，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，有針對(duì)性的開(kāi)發(fā)區(qū)域市場(chǎng)，提高市場(chǎng)份額，以應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。另一方面公司在土地投資上，必須本著“找洼城、尋洼區(qū)、拿洼地”的思路去拓展項(xiàng)目，加大尋找價(jià)格明顯偏低、短期不看好、中期有利好、長(zhǎng)期有潛力的城市區(qū)域，實(shí)現(xiàn)超額收益。不鼓勵(lì)在熱點(diǎn)地區(qū)、熱點(diǎn)區(qū)域去拿高價(jià)地，以控制風(fēng)險(xiǎn)。
（3）管理風(fēng)險(xiǎn)
公司在新興產(chǎn)業(yè)的投資、管理與公司主業(yè)相比，產(chǎn)業(yè)跨度大，對(duì)運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)的綜合能力要求高，如果公司人力資源儲(chǔ)備、風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目管理等方面不能及時(shí)跟進(jìn)，公司在新興產(chǎn)業(yè)落地上將面臨一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)對(duì)措施：公司將繼續(xù)招聘引進(jìn)、培養(yǎng)符合新興企業(yè)發(fā)展的專(zhuān)業(yè)人才，進(jìn)一步充實(shí)公司新產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，并提升經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的管理能力，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。
今天，蘭州朗青交通科技有限公司在這里召開(kāi)股東代表大會(huì)，借此機(jī)會(huì)，我首先向在過(guò)去一年里為朗青公司的發(fā)展和壯大做出巨大貢獻(xiàn)的各位股東和股東代表表示衷心的感謝！下面，我受董事會(huì)的委托，并代表董事會(huì)，向諸位作2010年度工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議！
2010年對(duì)于朗青而言是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年，更是公司收獲的一年。本年度，公司在設(shè)計(jì)院的正確領(lǐng)導(dǎo)和支持下,緊緊圍繞發(fā)展經(jīng)濟(jì)這一目標(biāo)，抓機(jī)遇、求發(fā)展，全體員工齊心協(xié)力，頑強(qiáng)進(jìn)取，各方面的工作都取得了一定的成績(jī)。在過(guò)去的一年里，公司全員團(tuán)結(jié)拼搏、務(wù)實(shí)創(chuàng)新，始終堅(jiān)持“創(chuàng)新從心開(kāi)始”的經(jīng)營(yíng)理念，同心同德、真抓實(shí)干，切實(shí)完成了設(shè)計(jì)院下達(dá)的生產(chǎn)指標(biāo)。下面對(duì)公司本年度的各項(xiàng)工作予以匯報(bào)。
一、狠抓生產(chǎn)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不斷提高
2010年，公司繼續(xù)圍繞“爭(zhēng)創(chuàng)勘察設(shè)計(jì)精品”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，堅(jiān)持“創(chuàng)造從心開(kāi)始”的經(jīng)營(yíng)理念，把發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為公司發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)。一年來(lái)，公司在工程設(shè)計(jì)與施工、多媒體制作與演示、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控及軟件開(kāi)發(fā)等方面均取得了一定的成績(jī)，主要項(xiàng)目有：天水過(guò)境段兩階段施工圖設(shè)計(jì)、三撫線(xiàn)三屯營(yíng)至唐秦界段改建工程（第一合同段）兩階段施工圖設(shè)計(jì)、曲麻萊至不凍泉三級(jí)公路安全設(shè)施設(shè)計(jì)、甘肅省水運(yùn)局信息化系統(tǒng)工可報(bào)告及設(shè)計(jì)、s207線(xiàn)靖遠(yuǎn)至?xí)幙h際扶貧公路一階段施工圖設(shè)計(jì)、全省高速公路計(jì)重收費(fèi)改造施工圖設(shè)計(jì)、__道313線(xiàn)蘭家梁至嘎魯圖機(jī)電設(shè)計(jì)、中川、天水路、瓜州收費(fèi)站情報(bào)板施工等，公司全年共完成生產(chǎn)任務(wù)30多項(xiàng)，其中通過(guò)設(shè)計(jì)院承攬的生產(chǎn)任務(wù)近20項(xiàng)，獨(dú)立承攬生產(chǎn)任務(wù)15項(xiàng)。（詳細(xì)情況見(jiàn)附表）
二、完善制度，管理水平不斷提高
制度建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的重要保證。公司發(fā)展至今，一是靠正確的領(lǐng)導(dǎo)和政策，二是靠廣大員工的支持和嚴(yán)格的管理。2010年，公司結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，對(duì)管理制度進(jìn)行了第四次修訂，并制訂《蘭州朗青交通科技有限公司管理制度匯編》，內(nèi)容涉及人事、財(cái)務(wù)、薪金、獎(jiǎng)懲、采購(gòu)、報(bào)銷(xiāo)、質(zhì)量追究、內(nèi)部控制等21項(xiàng)，基本達(dá)到了按制度和規(guī)定辦事的管理理念，公司管理逐步進(jìn)入了科學(xué)管理的軌道，管理水平不斷提高，同時(shí)也有效促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率和工作效率的提高。
由于公司2010年的工作重心會(huì)偏向于機(jī)電施工，因此，我們會(huì)在設(shè)備采購(gòu)管理、施工控制、招投標(biāo)管理及資產(chǎn)、資質(zhì)、資金（“三資”）管理上狠下功夫，不斷完善相關(guān)制度，由以往的“人治”逐漸步入依制度辦事、依法律辦事的軌道，使公司能更好更快地發(fā)展。
三、注重培訓(xùn)，員工綜合素質(zhì)不斷提高
一直以來(lái)，公司始終給予員工培訓(xùn)工作極大的重視。采取公司外派深造、個(gè)人主動(dòng)學(xué)習(xí)、聘請(qǐng)專(zhuān)家授課等多種形式進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)保證每月至少兩次的學(xué)習(xí)時(shí)間；在學(xué)習(xí)內(nèi)容上，不僅注重在思想政治方面的學(xué)習(xí)，同時(shí)對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面的學(xué)習(xí)也相當(dāng)重視。內(nèi)容主要包括：現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)、專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、各門(mén)類(lèi)的技術(shù)培訓(xùn)等，對(duì)于成績(jī)突出者給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，并由公司報(bào)銷(xiāo)相應(yīng)費(fèi)用。
通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，有效地提高了廣大員工學(xué)習(xí)的積極性，使員工的整體素質(zhì)得到了全面的提升。2010年，公司先后組織培訓(xùn)員工10余人次。其中，12月23日媒體部赴北京進(jìn)行為期六天的公路虛擬現(xiàn)實(shí)軟件培訓(xùn)影響深遠(yuǎn)，為康臨路制作虛擬現(xiàn)實(shí)作了充分的準(zhǔn)備，更為重要的是為公司以后公路交通虛擬現(xiàn)實(shí)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，公司還組織設(shè)計(jì)施工人員10余人進(jìn)行了甘肅省建筑行業(yè)安全培訓(xùn)、羅杰康交換機(jī)技術(shù)培訓(xùn)等。目前公司開(kāi)展的“創(chuàng)新標(biāo)兵、技術(shù)能手和科研小組活動(dòng)”已接近尾聲，對(duì)于在活動(dòng)中涌現(xiàn)出的先進(jìn)個(gè)人和部門(mén)，公司也給予了一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，這項(xiàng)活動(dòng)我們將長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，這樣做的目的既鼓勵(lì)了先進(jìn)，鞭策了后進(jìn)，員工的集體榮譽(yù)感得到了加強(qiáng)，同時(shí)，朗青的形象也得到了弘揚(yáng)，各項(xiàng)工作都得到了促進(jìn)。
四、注重企業(yè)文化建設(shè)，推動(dòng)朗青健康發(fā)展。
企業(yè)的文化建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的催化劑，更是企業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。2010年，在設(shè)計(jì)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司全員緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)任務(wù)的完成，繼續(xù)深入、持久地在全公司范圍內(nèi)廣泛開(kāi)展了爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)秀部室等活動(dòng)，工會(huì)利用雙休日、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣的文娛活動(dòng)，諸如：組建朗青自行車(chē)隊(duì)、舉辦朗青籃球聯(lián)誼賽、部門(mén)之間聯(lián)誼等等。通過(guò)這些員工喜聞樂(lè)見(jiàn)的活動(dòng)形式，極大地增強(qiáng)了企業(yè)的凝聚力，同時(shí)也極大地鼓舞和調(diào)動(dòng)了員工工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，在公司形成了心齊、氣順、勁足的良好氛圍。
2010年新春團(tuán)拜會(huì)，公司組織了近十人的籌備隊(duì)伍，利用下班休息時(shí)間及周末認(rèn)真排練，經(jīng)過(guò)時(shí)近兩個(gè)月的緊張準(zhǔn)備，最終，由我們朗青公司選送的兩個(gè)節(jié)目均獲得了優(yōu)異的成績(jī)，音樂(lè)劇《灰姑娘》獲得了二等獎(jiǎng)，相聲《新潮相聲》獲得了三等獎(jiǎng)。在活動(dòng)中凝聚人心，在人心凝聚的氛圍里發(fā)展事業(yè)，正是每一位朗青員工的辛勤努力才促成了朗青的不斷發(fā)展。
五、注重增強(qiáng)綜合實(shí)力，全面提升朗青形象
國(guó)家的富強(qiáng)靠的是綜合國(guó)力，企業(yè)的發(fā)展靠的則是綜合實(shí)力。對(duì)于朗青而言，僅憑設(shè)計(jì)、施工很難取得更大的進(jìn)步，有鑒于此，公司領(lǐng)導(dǎo)在2010年時(shí)刻注重提升公司的綜合實(shí)力，無(wú)論是各種資質(zhì)的申辦，抑或大型會(huì)議的承辦都是我們的工作重點(diǎn)。
2010年，公司在各項(xiàng)資質(zhì)的申辦上積極探索、努力實(shí)踐，先后取得了甘肅省安全技術(shù)防范工程設(shè)計(jì)施工二級(jí)資質(zhì)、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成三級(jí)資質(zhì)以及由國(guó)家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒發(fā)的公路交通工程專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)：通信、監(jiān)控、收費(fèi)綜合系統(tǒng)工程資質(zhì)等三個(gè)資質(zhì)。
2010年公司承辦了中國(guó)公路學(xué)會(huì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用分會(huì)2010年學(xué)術(shù)交流會(huì)暨年會(huì)，外來(lái)參會(huì)人員108人次，全部參會(huì)人員近300人次，此次年會(huì)的成功舉辦極大地提升了公司在設(shè)計(jì)院乃至全國(guó)各省市的勘察設(shè)計(jì)單位中的形象，得到了與會(huì)人員的一致好評(píng)！
六、存在的不足和今后的打算
2010年我們雖然做了大量的工作，取得了一定的成績(jī)，但在工作中仍然存在著一定的問(wèn)題。其一，部分員工思想觀念依然陳舊，工作主動(dòng)性不強(qiáng)，缺乏進(jìn)取精神和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)；其二，由于公司成立時(shí)間短，資金積累少，加之部分項(xiàng)目資金未能及時(shí)到位，致使公司資金周轉(zhuǎn)困難。這些問(wèn)題都是我們今后要努力的方向，2010年我們會(huì)在申辦各種資質(zhì)上再下功夫，努力增加原始積累，使公司各方面都能取得新的更大的進(jìn)展。
結(jié)合認(rèn)真學(xué)習(xí)朗青2009年的發(fā)展規(guī)劃，我們今后重點(diǎn)抓好以下幾方面的工作：
一、進(jìn)一步認(rèn)清形勢(shì)，抓住機(jī)遇，謀劃企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的目標(biāo)。大干快上，把加快朗青發(fā)展作為第一要?jiǎng)?wù)，努力將朗青做大做強(qiáng)；
二、進(jìn)一步建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，加大公司制度建設(shè)的力度。使管理逐漸步入規(guī)范化、科學(xué)化，班子成員致力于抓經(jīng)營(yíng)、抓協(xié)調(diào)、抓隊(duì)伍素質(zhì)的提高；
三、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積極努力實(shí)踐，打造優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)。切實(shí)提高員工素質(zhì)，加大資質(zhì)培養(yǎng)的力度，嚴(yán)格要求自身，切實(shí)提高設(shè)計(jì)施工的質(zhì)量，以質(zhì)量贏得信譽(yù)，以信譽(yù)占領(lǐng)市場(chǎng)；
四、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)思想政治及員工日常教育工作，不斷提升企業(yè)形象。抓好員工思想政治的教育，尤其對(duì)新進(jìn)員工的教育培養(yǎng)更加重視，使朗青的形象不斷得到提升。
總之，在今后的工作中朗青公司將認(rèn)真貫徹設(shè)計(jì)院的領(lǐng)導(dǎo)精神，充分發(fā)揮朗青公司“將企業(yè)做大做強(qiáng)”的發(fā)展理念，從公司的發(fā)展實(shí)際出發(fā)，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的同時(shí)，本著“著眼未來(lái)，務(wù)求實(shí)效”的原則和“以人為本”的管理理念，為朗青未來(lái)的發(fā)展?fàn)I造一個(gè)更加和諧的環(huán)境，使朗青公司能夠更好、更快地發(fā)展起來(lái)。
近年來(lái)，我國(guó)會(huì)計(jì)信息失真，上市公司發(fā)生的財(cái)務(wù)報(bào)告舞弊事件，損害了廣大中小股東的利益。我國(guó)于_年引入了獨(dú)立董事制度，以制約大股東對(duì)投資者的行為，包括治理虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的問(wèn)題。
一、獨(dú)立董事制度演變歷程
在現(xiàn)代的上市公司中，作為出資者的股東將資產(chǎn)委托給經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，于是就在股東和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)之間形成了委托關(guān)系。委托關(guān)系除存在于股東和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)之間，還存在于上市公司的各個(gè)層面，如董事會(huì)和總經(jīng)理之間、總經(jīng)理和部門(mén)經(jīng)理之間、部門(mén)經(jīng)理和員工之間等。從委托關(guān)系我們可看出，公司的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)是分離的。但大股東可憑借股權(quán)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)入董事會(huì)，成為董事會(huì)的成員。這樣就可直接取得詳細(xì)可靠的會(huì)計(jì)信息，而且可監(jiān)督經(jīng)理層。而經(jīng)理層行使著公司的日常經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，直接控制公司的會(huì)計(jì)部門(mén)，指揮并控制會(huì)計(jì)人員的會(huì)計(jì)核算及報(bào)告行為，從而掌握公司的充分可靠的信息。作為公司管理者的大股東和經(jīng)理層控制了會(huì)計(jì)信息的生成和披露。而中小股東遠(yuǎn)離公司的經(jīng)營(yíng)管理，處于公司經(jīng)營(yíng)管理的局外的地位，對(duì)于信息的取得是處于劣勢(shì)地位，只能間接取得信息。而所有者和經(jīng)營(yíng)者之間、大股東和小股東之間存在利益不一致的矛盾。在這種信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，大股東和經(jīng)營(yíng)者為了自身的利益，侵占中小股東的利益，操縱財(cái)務(wù)報(bào)告，以獲取信息的優(yōu)勢(shì)謀取自身的利益，從而導(dǎo)致出現(xiàn)虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的問(wèn)題。
獨(dú)立董事制度指在董事會(huì)中設(shè)立獨(dú)立董事，以形成權(quán)力的制衡與監(jiān)督的一種制度，對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范的一種制度安排。獨(dú)立董事，又叫體外董事、外聘董事，指在公司中不擔(dān)任除董事以外的任何其他職務(wù)，并與所受聘的上市公司及其主要股東沒(méi)有任何利益的人。目的是能公正、不受任何主觀干擾地監(jiān)督董事會(huì)以及公司的運(yùn)作，使董事會(huì)的決策更加民主化、科學(xué)化。獨(dú)立董事對(duì)上市公司以及全體股東負(fù)責(zé)。獨(dú)立董事除要履行一般董事的職責(zé)，還要履行如下的職責(zé)：協(xié)助確保董事會(huì)考慮的是全體股東的利益，而非某一部分團(tuán)體的利益;獨(dú)立判斷公司戰(zhàn)略、業(yè)績(jī)、資源等問(wèn)題，包括主要人員任命和操守標(biāo)準(zhǔn);檢討董事會(huì)和執(zhí)行董事的表現(xiàn);在執(zhí)行董事可能存在利益沖突時(shí)介入。
二、獨(dú)立董事制度對(duì)于防范虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的作用
(一)財(cái)務(wù)報(bào)告的質(zhì)量與獨(dú)立董事制度。上市公司在提供財(cái)務(wù)報(bào)告的時(shí)候，既要考慮到上市公司經(jīng)營(yíng)管理層的利益，又要考慮到股東的利益，特別是中小股東的利益。獨(dú)立董事可協(xié)調(diào)和溝通經(jīng)營(yíng)管理者和股東之間的關(guān)系，這樣起到一個(gè)橋梁的作用，從而使上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告的透明度增強(qiáng)。而且，獨(dú)立董事可以督促上市公司規(guī)范運(yùn)作，從而提高財(cái)務(wù)報(bào)告的質(zhì)量。
(二)財(cái)務(wù)報(bào)告的質(zhì)量與獨(dú)立董事的職權(quán)。獨(dú)立董事依據(jù)獨(dú)立董事制度可有效履行法定特權(quán)。如，上司公司重大關(guān)聯(lián)方交易應(yīng)有獨(dú)立董事的認(rèn)可;獨(dú)立董事可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告;獨(dú)立董事可在上市公司股東大會(huì)召開(kāi)前征集投票權(quán)等權(quán)力，這樣就可有效監(jiān)督上市公司的經(jīng)營(yíng)管理層。獨(dú)立董事除以上的職權(quán)外，還對(duì)董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。如，董事的提名、任免，高級(jí)管理人員的聘任和解聘;上市公司董事和高級(jí)管理人員的薪金和報(bào)酬及獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東利益的事項(xiàng)。獨(dú)立董事有一票否決權(quán)，形成一種有效監(jiān)督，對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性有著重要作用。
(三)財(cái)務(wù)報(bào)告的質(zhì)量與獨(dú)立董事的獨(dú)立性。要充分發(fā)揮獨(dú)立董事在提高財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量方面的作用，獨(dú)立董事就必須要有獨(dú)立性。如，候選人是由上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單種或者合并持有上市公司已發(fā)行股票的1%以上的股東提出，中小股東可選舉代表自己利益的董事，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定，董事會(huì)不再由大股東一手操縱。
(四)財(cái)務(wù)報(bào)告的質(zhì)量與獨(dú)立董事的誠(chéng)信。獨(dú)立董事在享有權(quán)利的同時(shí)也要承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)誠(chéng)信、忠實(shí)、勤勉地履行自己的職責(zé)以維護(hù)上市公司與全體股東的最大利益。在董事會(huì)中增加獨(dú)立董事，能夠減少財(cái)務(wù)報(bào)告舞弊。獨(dú)立董事對(duì)于監(jiān)督財(cái)務(wù)報(bào)告，保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)可靠，防止盈余操縱，保護(hù)中小股東的利益具有積極的意義。
三、獨(dú)立董事制度的缺陷
(一)容易被“同化”，出現(xiàn)共謀。亞當(dāng)·斯密曾說(shuō)過(guò)：“由于這些公司的董事是經(jīng)營(yíng)別人的錢(qián)而非自己的錢(qián)，他們不可能像私人合伙中的合伙人通常照看自己的錢(qián)財(cái)一樣十分小心地照看別人的錢(qián)財(cái)?！蓖ㄟ^(guò)一段時(shí)間的共事和了解，相互同化是普遍現(xiàn)象。獨(dú)立董事在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)與其他的董事和管理層共事，會(huì)建立他們之間的友誼和默契，這樣，會(huì)使獨(dú)立董事為了自身的利益、人情關(guān)系容易被同化，變得不再獨(dú)立或者不夠獨(dú)立。
(二)難以實(shí)施有效的激勵(lì)。獨(dú)立董事作為經(jīng)濟(jì)人，必然會(huì)追求自身的最大化利益，一個(gè)合理的報(bào)酬可以使獨(dú)立董事努力地工作。一種方法就是采用固定的薪酬，但這樣很容易造成不公平的現(xiàn)象。有的董事可能不盡自己的義務(wù)，敷衍了事，而有的董事兢兢業(yè)業(yè)，盡忠盡守，但薪酬是一樣的。固定薪酬的方式難以對(duì)獨(dú)立董事形成有效的激勵(lì)。另一種方法就是把獨(dú)立董事的報(bào)酬和公司的業(yè)績(jī)緊密掛鉤，但這樣也會(huì)帶來(lái)很多的問(wèn)題：獨(dú)立董事由于公司的業(yè)績(jī)良好而獲得較豐厚的報(bào)酬，就會(huì)使得獨(dú)立董事對(duì)公司產(chǎn)生依賴(lài)感，喪失獨(dú)立性;獨(dú)立董事基本都是另有職業(yè)的，而且多為其他公司的高級(jí)管理人員，如果報(bào)酬和公司的業(yè)績(jī)掛鉤，獨(dú)立董事為獲得最大利益，就會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間在此公司，這樣，其他公司必然會(huì)采取措施防止其高級(jí)管理人員擔(dān)任其他公司的獨(dú)立董事，其在衡量利益之后也會(huì)拒絕出任。公司就很難尋到合適的獨(dú)立董事。目前，很多上市公司以成就感和榮譽(yù)感為主來(lái)激勵(lì)獨(dú)立董事，通常不支付報(bào)酬，而獨(dú)立董事一般出于自身利益，不愿得罪主要股東，不愿發(fā)表真實(shí)意見(jiàn)。我國(guó)信譽(yù)市場(chǎng)尚未形成，還沒(méi)有評(píng)價(jià)獨(dú)立董事的中介機(jī)構(gòu)，難以評(píng)價(jià)獨(dú)立董事的個(gè)人能力、操守和忠誠(chéng)程度。因此，聲譽(yù)激勵(lì)的作用十分有限。
(三)信息不對(duì)稱(chēng)。要有效發(fā)揮獨(dú)立董事制度的經(jīng)營(yíng)決策和監(jiān)督作用，關(guān)鍵在于讓獨(dú)立董事及時(shí)獲取企業(yè)信息并了解公司情況，但由于獨(dú)立董事職權(quán)的限制，使他們往往很難得到第一手資料，他們獲取信息的渠道就只能是董事和管理層的介紹和相關(guān)記錄，這樣，信息的不完全和不對(duì)稱(chēng)使其所獲知的信息可能存在虛假、誤導(dǎo)、歪曲的成分等等各種風(fēng)險(xiǎn)。獨(dú)立董事由于很難充分準(zhǔn)確地掌握上市公司經(jīng)營(yíng)的各種信息，對(duì)于公司的組織、文化和人際關(guān)系等也就很難保持足夠的敏感，因此，也就不太可能有效地監(jiān)控管理層的行為。
(四)獨(dú)立董事的時(shí)間和精力有限。獨(dú)立董事要參與管理公司的經(jīng)營(yíng)決策和監(jiān)督經(jīng)理層的不當(dāng)行為，必須通過(guò)各種渠道獲取信息，而這需要付出足夠的時(shí)間與精力。目前上市公司聘請(qǐng)的獨(dú)立董事大多是知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、大學(xué)教授、院士，其中一些人同時(shí)兼任全國(guó)不同省份、不同行業(yè)中多家公司的獨(dú)立董事。在時(shí)間與精力硬約束的條件下，會(huì)出現(xiàn)花在上市公司上的時(shí)間不足和給予的注意力不夠的現(xiàn)象，非公司專(zhuān)有的獨(dú)立董事很難有足夠的時(shí)間和專(zhuān)業(yè)知識(shí)對(duì)上市公司做深入的了解。
(五)獨(dú)立董事的獨(dú)立性不強(qiáng)。獨(dú)立董事發(fā)揮作用的基本前提是他能做到真正的獨(dú)立，在實(shí)際工作中獨(dú)立董事并不能完全做到“獨(dú)立”。由公司大股東出面聘請(qǐng)獨(dú)立董事，其行為必然受大股東的制約，這樣就很難有效地維護(hù)中小股東利益。獨(dú)立董事在被選擇時(shí)可能是獨(dú)立的，但在擔(dān)任后是否一直能維護(hù)其獨(dú)立性則是一個(gè)問(wèn)題。我國(guó)上市公司中對(duì)獨(dú)立董事的獨(dú)立性缺乏詳細(xì)的規(guī)定，獨(dú)立董事的任期會(huì)影響其獨(dú)立性。通過(guò)一段時(shí)間的共事，同化是一種普遍現(xiàn)象。
四、完善獨(dú)立董事制度的幾點(diǎn)建議
(一)加強(qiáng)獨(dú)立董事的獨(dú)立性。在對(duì)獨(dú)立董事的任免時(shí)，為防止“人情”推選，應(yīng)由中小股東提名并選舉獨(dú)立董事，而大股東不參與獨(dú)立董事的推薦和投票選舉，或者設(shè)立獨(dú)立董事任命和提拔委員會(huì)。“如果我們期望獨(dú)立董事積極工作并以法律責(zé)任來(lái)督促他們，就應(yīng)讓獨(dú)立董事獲得與其承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任相應(yīng)的報(bào)酬?！睘榉乐勾蠊蓶|與獨(dú)立董事的利益同化，應(yīng)由中小股東來(lái)確定獨(dú)立董事的報(bào)酬，大股東應(yīng)回避。獨(dú)立董事的利益與中小股東的利益就能保持一致性，這樣能更好的保護(hù)中小股東的利益。
(二)獨(dú)立董事職業(yè)化，形成行業(yè)組織。獨(dú)立董事要有其獨(dú)立履行其職責(zé)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、品質(zhì)以及能力等。因此，我國(guó)應(yīng)逐步建立職業(yè)獨(dú)立董事隊(duì)伍，完善獨(dú)立董事制度的資格認(rèn)定，獨(dú)立董事由兼職變?yōu)槿?，大力培養(yǎng)具有專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和敬業(yè)精神的職業(yè)獨(dú)立董事。這樣，獨(dú)立董事才能深入了解公司的業(yè)務(wù)情況并以敏銳的洞察力做出合適、合理的決策。
各位董事:
，公司在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持努力實(shí)現(xiàn)公司上市提升公司整體水平為目的，以落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)為主要目標(biāo)，以回報(bào)股東為宗旨，經(jīng)過(guò)管理層和全體員工的共同努力，基本完成了公司董事會(huì)年初確定的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和工作目標(biāo)。受董事會(huì)委托，我在此做董事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位董事審議。
1。依法認(rèn)真履職，做好日常工作
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)共召開(kāi)次會(huì)議，歷次大會(huì)的召集、提案、出席、議事、表決及會(huì)議記錄均按照《公司法》、《公司章程》的相關(guān)要求規(guī)范運(yùn)作，公司全體董事基本都親自出席了歷次董事會(huì)。
會(huì)議議程主要涉及公司高管的任聘、度工作報(bào)告和20年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、20年度公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告、20年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、20年度利潤(rùn)分配預(yù)案等。報(bào)告期內(nèi)，公司董事大會(huì)嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定行使自身的權(quán)利，對(duì)公司的相關(guān)事務(wù)做出了決策，程序規(guī)范，決策科學(xué)。
2。健全完善規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為
公司董事會(huì)按照規(guī)范運(yùn)行、科學(xué)決策、穩(wěn)健發(fā)展的基本要求，不斷完善治理結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度，依法規(guī)范運(yùn)作，本屆任期內(nèi)認(rèn)真制訂完善、補(bǔ)充修改了《公司章程》、《內(nèi)部審計(jì)制度》等公司內(nèi)控管理制度，明確了內(nèi)部監(jiān)管工作的職能及運(yùn)作程序，強(qiáng)化了管理人員和員工在處理公司事務(wù)時(shí)應(yīng)“程序合法，操作規(guī)范”的工作職責(zé)意識(shí)，促進(jìn)了公司整體管理水平的提高。
3。逐步培養(yǎng)，建設(shè)高素質(zhì)管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)
隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展，董事會(huì)始終強(qiáng)調(diào)建設(shè)穩(wěn)定進(jìn)取的團(tuán)隊(duì)是企業(yè)不斷成功的保證。公司有計(jì)劃、有重點(diǎn)地培養(yǎng)高素質(zhì)的技術(shù)與管理人才，主要做了：
第一，建立公平、公正、透明的員工獎(jiǎng)懲、任用機(jī)制，為優(yōu)秀員工帶給良好的發(fā)展空間，增強(qiáng)公司的整體凝聚力。
第二，用制度培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)自覺(jué)行為。20年，公司完善了公司各項(xiàng)規(guī)章制度并有效實(shí)施，初步實(shí)現(xiàn)了由制度的硬性安排保證公司理念逐步向團(tuán)隊(duì)自覺(jué)行為的轉(zhuǎn)化。
第三，重視培訓(xùn)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍和機(jī)制。公司堅(jiān)持內(nèi)部培訓(xùn)與外出培訓(xùn)結(jié)合，用心創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)員工自學(xué)和參加各類(lèi)組織培訓(xùn)，努力實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展與企業(yè)培訓(xùn)需求相統(tǒng)一，努力使管理人員的專(zhuān)業(yè)潛力向不一樣管理職業(yè)方向拓展和提高、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)潛力向相關(guān)專(zhuān)業(yè)和管理領(lǐng)域拓展和提高。
在那里，我代表董事會(huì)向股東給予的信任與支持，向經(jīng)營(yíng)班子付出的艱辛和努力表示衷心地感謝，董事會(huì)將繼續(xù)勤勉認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作作風(fēng)，用心貫徹股東大會(huì)的決議，推動(dòng)公司的快速穩(wěn)健發(fā)展，維護(hù)股東的利益。
__有限公司董事會(huì)